合同范本|基本法读后感(推荐十四篇)

基本法读后感(推荐十四篇)。

⬮ 基本法读后感 ⬮

要追求一个女孩子无论如何也要有开场白，不论你用何种形象、产生何种效果，最重要的始终是她有反应。只要她一旦对你有所反应，一切就易办得多了。

基本上，她都不认为你开始了话题之後便掉头就走，不再继续，这样她必定会大为愤怒，感到你在捉弄她，而且也未免过於轻挑。因此，你必须当机立断，为自己制造一个约会机会，即使她一口拒绝你，但至少也为你的礼貌和勇气留下良好印象。

真诚，永远是俘虏女性芳心的最强武器，要夺得芳心，一定要她相信，你绝对是被她所吸引，甚至只有她能把你吸引;那麽，她便会逐渐解除心理警戒，向你展开笑容。

既然她答应你的约会，她必定会作一番打扮，也会有一番期望，故此，你绝不能令她失望，尽可能要照顾她的心理需要。譬如以整齐美观的衣着告诉她你对她的重视，以愉快的心情和她见面，足够的准备和她共渡一个晚上，及安排节目的结束和送她回家。

经过一个良好的印象建立，她将毫无疑问地答应你第二次提出的约会。同时，她假如真的欣赏你整晚安排的话，自然也希望你能继续约会她，这时，你可私下盘算，究竟她是否值得你继续约会，若绝对值得的话，请不要犹豫，在第一次约会还未结束前，就得开口，否则你可能错失了所有机会。

邂逅和攀谈可以说是最重要的一步，因为是一切的开端，不过，并不可以保证日後必定会有第二步、第叁步。因此，第一步之後，你仍然要花许多心思，绝对不能松懈。

当然，你也要分清楚自己有没有和他继续交往的必要和冲动，如果只是勉勉强强，那就不要勉强了，免得日後为大家带来过度的麻烦和痛苦。

当你们只是有初步的认识，而又发觉她是值得继续约会的话，那麽，你绝对有必要花点心思作点心思作一个周详的计划，考虑对方的感受和反应，以最真诚的态度对待，否则，不单是伤害别人，也侮辱你个人的品格，实在无谓。

因此，第一次约会绝不能不小心行事，否则就必然无望，况且，要是你不能对那约会全情投入，那样追求也见不得是一个快乐和开心的事，所以，无论如何也得告诉自己，必须认真对待你的约会对象。

於是，顺理成章，她便会大开中门，欢迎你的加入，进入她的生命之中!

⬮ 基本法读后感 ⬮

2017证券市场基本法律法规考试考点（汇总）

2017年9月证券从业资格考试报名时间已经正式开始，为了方便广大考生复习，下面整理了一些证券市场基本法律法规考试的考点，希望对大家有所帮助!

财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：

①最近3年无重大违法违规记录。

②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：

①最近3年无重大违法违规记录的说明。

②公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。

③经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

②最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。

③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

4.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。

5.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

6.收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

7.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的'定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

9.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

11.财务顾问不再符合规定条件的、发生变化的，应在5日内向中国证监会报告。

执业行为

1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

10.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

11.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过2家。

12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

13.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

②最近24个月无违反诚信记录的说明。

③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。

4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年;每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

5.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。

7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。

8.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

9.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

证券投资咨询

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

4.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

⬮ 基本法读后感 ⬮

组合型选择(下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分)

1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。

Ⅰ.证券发行人分配投资收益

Ⅱ.证券发行人配售

Ⅲ.证券发行人无偿派发证券

Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。

2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。

Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。

4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括( )。

Ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务

Ⅱ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

Ⅲ.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

Ⅳ.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】考察的主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等。

5.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

Ⅰ.合并、分立、停业

Ⅱ.变更业务范围

Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构

Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。

7.证券公司不得( )。

Ⅰ.代客户下达交易指令

Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易

Ⅲ.代客户接受、保管或者修改交易密码

Ⅳ.协助办理开户手续

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

8.证券交易所决定暂停上市公司股票市场上市交易的情形包括( )。

Ⅰ.公司最近2年连续亏损

Ⅱ.公司有重大违法行为

Ⅲ.公司最近3年连续亏损

Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

【解析】《证券法》第五十五条规定，选项A应是公司最近3年连续亏损。

9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。

Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

Ⅱ.身份证

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条。

10.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丟弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】题中四个选项内容都属于证券业务财务与会计人员的禁止行为。

11.有限责任公司的董事会行使的职权包括( )。

Ⅰ.执行股东会的决议

Ⅱ.制定公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】《公司法》第四十六条规定，修改公司章程是股东会的职权。

12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或以建立健全( )。

Ⅰ.合规检查制度

Ⅱ.内部控制制度

Ⅲ.风险隔离制度

Ⅳ.满足业务需要的技术系统

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】以上选项内容都正确。

13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】以上选项内容都正确。

14.证券经纪业务的法律法规主要包括( )

Ⅰ.证券经纪业务管理方面的法律法规

Ⅱ.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

Ⅲ.融资融券方面的法律法规

Ⅳ.从业人员管理方面的法律法规

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

【解析】证券经纪业务的法律法规主要包括：1、证券经纪业务管理方面的法律法规2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规3、融资融券方面的法律法规

15.根据《证券法》，下列( )情形应当由承销团承销。

Ⅰ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币四千万元

Ⅱ.向不特定对象发行的股票面值总值达到人民币五千万元

Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元

Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.全面

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

Ⅰ.自营账户开户

Ⅱ.自营账户使用登记

Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。

18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

【解析】常识题。以上选项都是正确做法。

19.根据公司法规定，公司种类包括( )。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.两合公司

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。

20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。

Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务

Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金

Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。

21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )

Ⅰ.协助客户开户

Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易

Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码

Ⅳ.提供期货行情信息

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

22.证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。

Ⅰ.委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施

Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

【解析】经纪业务中客户资料的保密性特点。

23.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C ,

【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

24.证券公司的证券自营业务中涉及( )等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

Ⅰ.自营规模

Ⅱ.风险限额

Ⅲ.资产配置

Ⅳ.业务授权

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

25.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。

Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订第58，59，60条。

26.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户( )。

Ⅰ.介绍业务委托关系

Ⅱ.解释期货交易流程

Ⅲ.承诺共担风险

Ⅳ.做获利保证

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条。

27.证券投资咨询机构不得以( )为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。

Ⅰ.虚假信息

Ⅱ.内幕信息

Ⅲ.市场传言

Ⅳ.统计数据

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

【解析】证券投资咨询机构不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析，预测或建议。

28.证券公司证券自营投资品种包括( )。

Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

Ⅱ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

Ⅲ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】以上选项内容都正确。

29.保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底，不充分，明显不符合业务规则和行业规范

Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存越假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】《证券发行上市保荐制度暂行办法》第六十九条。

30.关于股份有限公司新股发行，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议

Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书

Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

【解析】公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股。

31.关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是( )

Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据

Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖

Ⅲ.证券投资者咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力

Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目;证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。

32.证券经纪业务具有( )的特点。

Ⅰ.广泛性

Ⅱ.中介性

Ⅲ.保密性

Ⅳ.权威性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。

33.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。

Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股

Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】《证券法》第一百九十四条。

34.某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受( )资产。

Ⅰ.客户A 现金100万元人民币

Ⅱ.客户B股票和债券市值1000万元人民币

Ⅲ.初次参与的客户C货币资金50万元人民币

Ⅳ.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

35.根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(―)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(二)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(三)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(四)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

36.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ.公司财务会计信息真实，准确、完整

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条。

37.下列关于分公司和子公司法律地位说法中，正确的有( )。

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

Ⅳ.子公司能够依法承担民事责任

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事行为责任。

38.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须( )。

Ⅰ.从证券交易所取得交易权限

Ⅱ.从中国证监会取得业务资格

Ⅲ.经由中国证券业协会批准

Ⅳ.采用结算资金第三方存管

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

【解析】证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须从中国证监会取得业务资格，从证券交易所取得交易权限，采用结算资金第三方存管。

39.下列各项中，证券公司有( )情形的，不得担任财务顾问。

Ⅰ.最近 24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】D

【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(一)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(二)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(三)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

40.证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

Ⅰ.证券欺诈

Ⅱ.向投资人承诺保本保收益

Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失

Ⅳ.为自己买卖

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】证券投资咨询人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

41.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以( )。

Ⅰ.委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划

Ⅱ.通过广播推广集合资产管理计划

Ⅲ.通过报刊推广集合资产管理计划

Ⅳ.自行推广集合资产管理计划

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅳ

【答案】D

【解析】禁止通过电视、报刊，广播及其他公共媒体推广集合计划

42.下列属于证券自营业务特点的是( )。

Ⅰ.风险性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.保密注

Ⅳ.被动性

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

【解析】自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，特点具体表现在以下几点：①决策的自主性;②交易的风险性;③收益的不确定性。

43.保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益

Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：⑴在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。⑶本人及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑶参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

44.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。

Ⅰ.《证券法》

Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》

Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法部门规宣或其他规范性文件包括《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报定》。

45.违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

【解析】违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

46.证券金融公司的资金，可以用于哪些用途( )

Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外

Ⅱ.银行存款

Ⅲ.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品

Ⅳ.购置自用不动产

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

【解析】资金用途证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：⑴银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。⑶购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。

47.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

【解析】除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1 )建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚 假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

48.财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】财务顾问主办人应当具备的条件：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近3个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。

49.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( )等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

Ⅰ.业务资质

Ⅱ.管理能力

Ⅲ.业绩

Ⅳ.财务状况

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

50.公司申请其债券上市，必须具备的条件包括( )

Ⅰ.公司债券的期限为一年以上

Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

Ⅲ.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件

Ⅳ.公司股本总额不少于3000万元

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

【解析】公司申请其债券上市，必须具备以下条件：公司债券的期限为一年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

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《华为基本法》读后感400字：近段时间读了《华为内训》，对华为企业文化的打造深有感触。

任正非认为组织变革与流程再造的本质就是文化变革，因此打造一个好的企业文化体系成了华为公司一个必须要完成的工作。

从打造一套合理的营销体系，逐渐延伸到人力资源，生产管理等领域，最终聚焦到企业文化和管理大纲上，整个文化体系慢慢形成雏形，即《华为基本法》。

《华为基本法》是对华为管理思想，管理制度的一次综合表述与总结，是华为公司进行各项经营管理工作的纲领性文件，是公司制定各项具体管理制度的依据。它是一部总结企业战略，价值观，经营管理原则的“宪法”。

以大观小，作为连锁烘焙饼店，更加需要一套指导员工工作与学习的“基本法”。目标清晰，动作一致，思想高度统一，才能高速运行。

所以，企业文化不仅是思想层面的打造，同时也是做事方法与标准的明确。好了，今天的分享就到这了，感谢关注。

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2017证券从业资格《证券基本法律法规》强化习题

证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。接下来应届毕业生小编为大家搜索整理了2017证券从业资格《证券基本法律法规》强化习题，希望对大家考试有所帮助。

第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是(　)。

A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

D.首次公开发行证券上市当年即亏损

参考答案：D

解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(　)。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

参考答案：A

解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

参考答案：C

解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循(　)原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

A.守法合规

B.集中管理

C.风险控制

D.资格管理

参考答案：B

解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括(　)。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

参考答案：C

解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(　)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.2个月

B.3个月

C.1个月

D.6个月

参考答案：B

解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　)。

A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

参考答案：A

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的.余额，不得超过证券金融公司净资本的(　)。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

参考答案：C

解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

第10题：上市公司股东大会可审议批准(　)事项。

A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保

C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保

参考答案：C

解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。

【第11题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

【第12题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。()

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

参考答案：A

参考解析： 《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

【第13题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

【第14题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。()

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

参考答案：D

参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

【第15题】合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第十七条规定，合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

【第16题】客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

【第17题】()是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

A.董事会

B.监事会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

参考答案：C

参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》【第五条规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

【第18题】收购期限届满后()日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

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参考答案：B

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第四十五条规定，收购期限届满后十五日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

【第19题】合格投资者应在首次获批投资额度后()个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：B

参考解析： 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》【第十三条规定，合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

【第20题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

参考答案：C

参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第十四条【第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五。②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

⬮ 基本法读后感 ⬮

《证券市场基本法律法规》2017必考点：执业行为

导语：在证券资格从业考试中，执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。

考点一　证券市场禁入措施的有关规定