科技型中小企业创业资金使用合同(范文二十篇)

科技型中小企业创业资金使用合同(范文二十篇)。

（1）科技型中小企业创业资金使用合同

[摘要]随着时代的发展，一些创业型中小企业在市场中的地位越来越重要，这些企业如何根据自身现有的资源来制定出正确的战略计划从而实现战略性的管理显得尤为重要，值得全社会的重视。在这样的背景下，文章主要对创业型中小企业的战略性管理策略进行了简单探讨，其中包括对于这些企业的战略计划的制订、实施战略管理所需要遵循的原则、选择的模式以及需要注意的事项等。

[关键词]创业型中小企业;战略管理;模式选择

所谓战略，就是企业为了自身的生存发展以及稳定，而根据外部的环境以及内部的资源条件而对企业的发展以及实现组织的目标所做出的一个总体的谋划。[1]创业型企业，就是指现在还在创业的阶段，但是由于自身的条件而可能在未来获得更高回报的企业。创业型中小企业目前需要注意的问题较多，因此对其实施战略性的管理显得更加重要。

1目前战略地位

目前，我国的市场受经济全球化的影响变得越来越开放，更多的新兴企业尤其是正在发展的那些中小型企业在市场中的竞争地位变得更加重要。目前，我国的中小企业的数量已经在全国的企业总量中占有99%左右，而我国的GDP水平、社会营销额等也大多是由中小企业创造的。[2]因此，中小企业目前在我国的工业经济增长中占有重要的比例，为我国的经济发展做出了很大的贡献。[3]

2战略的建立

21明确发展方向

中小企业要想确定正确的战略地位，就要明确未来的发展方向，了解自己的战略目标。企业的目标需要包括企业的发展方向，主要是企业未来定位的类型、在市场中占有的市场地位以及发展的能力等。因此，创业型中小企业明确自己的远景十分重要，而这对于企业的决策者有着很多的要求。首先，企业的决策者需要对本企业的业务中可能会发生的变化以及未来可能出现的市场机会与能力有着明确的了解，并且对于将要面临的市场环境、管理环境、竞争环境、技术环境等需要进行理性的分析，从而得到正确的应对措施。其次，企业的决策者应该在此基础上提出一个有着切实观念的并且有吸引力的概念，对企业的行动进行明确的规划，从而使企业的战略得到激活。

22明确使命

创业型中小企业需要明确自己的使命，这样才能够进一步对自己的发展做出明确的规划。

第一，对于国家的使命。创业型中小企业对于国家应该有着报国的热情，因此应该严格执行国家制定的政策方针，为国家提供可靠的经济产品，从而满足社会的需求，进一步促进国家利益的最大化。除此之外，还应该按时、合理地纳税，支援国家建设。

第二，对于社会的使命。创业型中小企业应该明白自身的发展对于社会的意义，在此基础上进行战略性管理方针的制定。中小型企业发展应该本着促进社会的繁荣与稳定、实现社会的和谐发展的宗旨，因此在制定策略的过程中应该注意用自身的实际行动来支持公益事业，以及对生态环境进行保护。

第三，对于员工的使命。中小型企业的决策者应该知道自身企业对员工有着一定的责任，在为员工提供良好的工作环境和发展空间、使员工充分发挥个人的才能的同时，还应该创造出一个互相信任、和谐的氛围，从各个方面让员工共同分享企业的成功，使员工有一定的成就和自豪感，这样才能够激发他们的动力。

23制订战略计划

企业在以上基础上，应该进一步制定出明确的战略计划。

第一，现在是一个信息高速发展的时代，因此企业应该对现有的网络进行充分的利用，并且通过这个渠道尽可能多的获得信息。所谓知己知彼百战不殆，只有了解到充分的信息，才能够在竞争中获得更多的优势。因此，在科学技术发达、通信系统完善的环境下获得大流量信息，能够为这些创业型的中小企业的发展、正确战略计划的制订带来很大的便利。 在这样的条件下，创业型的中小企业的领导者需要对本企业的生产经营范围、发展方向等有着充分了解的前提下，结合现有的情报信息来制定面向未来的、具有针对性的总体谋划，这样就能够在未来的市场中占有更重要的地位。

第二，对于战略性计划的制订程序也需要有明确的了解。首先，应该建立总体的战略目标。因为目前的创业型中小企业大多数还不属于多种经营企业，因此制定的企业目标不要过于复杂。其次，需要制定经营战略方案，因此一个明确的战略方案能够使得企业的员工对于自己的责任范围更加的明确，这样就能够在自己的生产经营范围内更加的负责，从而使企业能够更好地发展，在相应的市场份额中占据更多的地位，从而提高企业的竞争力。应该对长期的计划有着明确的制定，使企业能在未来的发展中占据更多的优势。并且在制订计划时应该侧重于专业化的发展，着重于企业内部现有的资源优势来突出核心的专长。最后，还应该对资源进行合理的分配。企业内部的资源由于比较有限，因此应该对其进行合理的利用，尽量用最小的耗费来获得最好的成果，注意资源的综合利用，以使资源能够得到可持续发展。

3战略实施原则

创业型中小企业到了战略的实施阶段，而要想其能够真正地发挥作用、创造出其应有的价值，就必须使其从概念转化为具体的行动。而在战略实施的过程中，还需要采取一定的战略原则。[5]

第一，要遵循适度的原则。在战略的实施过程中，企业外部所处的环境以及内部具有的条件都有着很大的变化，因此实际的情况可能会更加复杂，这就要求执行人员需要对其进行大胆的创造以及大量的革新。所以在战略实施过程中，战略的某些内容以及特征可以随着实际情况的改变而改变，只要对总体目标以及战略的实现没有起到妨碍的作用，那么这样的战略就是合理的。

第二，应该坚持统一领导、统一指挥的原则。只有战略的实施在高层领导人员的统一领导、统一指挥下进行，才能够使企业的资源分配、企业的一些组织机构的调整以及文化的建设等各方面相互协调、平衡，这样就能够使创业型中小企业的战略目标得以更好地实现。

第三，应该根据实际的情况对企业的战略情况进行适当的改变。因为在战略的实施过程中，事情的发展可能和原先的假设有一定的偏差，这是不可避免的。这时，就需要相关的人员对原定的战略进行适当的调整。因此在方案的制订过程中，应该对一些可能发生的变化、可能造成的后果以及应变突发情况的替代方案都要有足够的了解，并对此作出充分的准备，这样才能够使企业有更加充分的应变能力，战略的实施更加顺利。

4实施模式选择

41指挥型模式

所谓指挥型模式，是指企业的领导者对企业要采取的战略采取行动。管理者在制定出比较满意的战略之后，员工就会对此进行执行。而除此之外，管理者也应该投身于战略的实施，通过亲自体验，对实时的信息进行准确的收集，这样对于下一个阶段的计划的制订有着很大的好处。

42变革型模式

这种模式是指企业的领导者主要是将重点放在战略的实施上，根据实施过程中出现的各种变化对战略进行适当的调整。采取一些新的措施来调动员工的积极性，这样能够使战略成功的机会增加。

43合作型模式

这种模式是指管理者启发其他员工对战略进行制定，管理者可以直接听取职工的计划来对战略的制定进行适当的调整。

5结论

战略管理对于创业型中小企业的发展有着很重要的作用，在这样的前提下本文对此进行了简单的探讨，希望起到一定的参考作用。

参考文献：

[1]程艳创业型中小企业战略管理探讨[J].企业经济，(1)：22-24

[2]黄宽勇创业型中小企业发展瓶颈的战略管理分析[J].世界标准化与质量管理，2007(2)：33-36

[3]柳宏志科技型中小企业的企业家经营能力与思维创新研究[D].杭州：浙江大学，2007

[4]梁益琳创新型中小企业成长、融资约束与信贷策略研究[D].济南：山东大学，

[5]杨大泓科技型中小企业创业资本策略研究[D].武汉：华中科技大学，2004

[6]姜吉道科技型中小企业生成和发展过程中若干问题的分析[D].北京：对外经济贸易大学，2002

看了“创业型中小企业”

（2）科技型中小企业创业资金使用合同

第一条 为贯彻《国务院关于实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～年)〉若干配套政策的通知》(国发〔2006〕6号)，支持科技型中小企业自主创新，根据《国务院办公厅转发科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定的通知》(国办发〔1999〕47号)，制定本办法。

第二条 科技型中小企业创业投资引导基金(以下简称引导基金)专项用于引导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资。

第三条 引导基金的资金来源为，中央财政科技型中小企业技术创新基金;从所支持的创业投资机构回收的资金和社会捐赠的资金。

第四条 引导基金按照项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化的原则运作。

第五条 引导基金的引导方式为阶段参股、跟进投资、风险补助和投资保障。

第六条 财政部、科技部聘请专家组成引导基金评审委员会，对引导基金支持的项目进行评审;委托科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心(以下简称创新基金管理中心)负责引导基金的日常管理。

（3）科技型中小企业创业资金使用合同

附件二：

2010科技型中小企业技术创新基金

项目申报须知

科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是经国务院批准设立的一项专门用于支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金。2010创新基金将贯彻培育和发展战略性新兴产业的战略要求，以提高企业技术创新能力、促进科技型中小企业成长为目标，继续支持科技型中小企业技术创新项目。

第一章 项目类型及基本要求

一、支持对象

（一）支持的项目需符合以下条件：

1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2．自主研发项目，具有自主知识产权；

3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；

4．符合《2010科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。

（二）申请支持的企业应具备以下条件：

1．具备独立企业法人资格的中小企业；

2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；

5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；

6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；

7.企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。

二、不支持的对象

1．不符合国家产业政策的项目。

2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。

3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。

4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。

5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。7．《项目指南》中明确不支持的项目。

三、项目类型及申报条件

科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：

（一）创新项目 1．无偿资助的创新项目

用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：

（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过300人；（3）资产总额不高于5000万元；（4）年营业收入不超过5000万元；（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；

（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。

2．贷款贴息的创新项目

用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量 生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：

（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过500人；（3）资产总额不高于8000万元；（4）年营业收入不超过8000万元；

（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。

2010贷款贴息项目以2009年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。

3．根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。

（1）初创期企业是指2007年7月1日以后在工商注册成立的企业（即成立时间在36个月以内），创新基金支持金额一般为50万元，地方立项支持金额不得低于20万元，西部地区可以减半。

（2）成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业，创新基金支持金额不超过100万元，地方立项支持金额不得低于30万元，西部地区可以减半。

4．在西部欠发达专项三年试点的基础上，创新基金2010年专门针对西藏自治区、青海省、宁夏自治区、新疆自治区、贵州省、广西自治区、甘肃省、云南省、内蒙古自治区9省区和新疆生产建设兵团等西部欠发达地区申报创新项目作了说明，内容详见《项目指南》。海南省参照执行。5．对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；对大学生创业项目（指在校大学生、研究生以及毕业不到两年内的大学生研究生创办的初创期企业的创新项目）予以重点支持。

（二）重点创新项目

围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。

1.重点创新项目采用无偿资助方式，资助金额为100万－200万元。推荐单位根据重点创新项目申报条件立项后推荐给管理中心，地方立项支持金额不得低于60万元。

2.重点创新项目的申报条件：

（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；

（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007营业收入不少于1000万元；

说明：①近三年的营业收入增长率=（2009营业收入－2006营业收入）÷2006营业收入×100 %。

②最近一年的营业收入增长率=（2009营业收入－2008营 5 业收入）÷2008营业收入×100 %。

③加权平均净资产收益率=2009净利润÷2009平均净资产×100%。

（3）企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；

（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。

第二章 项目申报及有关事项

一、项目申报的管理单位

（一）科技部科技型中小企业创新基金管理中心（简称创新基金管理中心）受理各推荐单位（省级科技主管部门）推荐的项目。

（二）推荐单位：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的科技主管部门以及国务院批准的建设国家自主创新示范区的高新区管委会。

职责：归口管理辖区内创新基金项目的组织工作，向创新基金管理中心推荐辖区内项目。

（三）区县科技主管部门负责企业注册信息的认证。

二、申报流程

创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。

（一）注册

1．企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站 6 进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息；

2．企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章； 3．企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地区县科技主管部门进行审核认证；

4．区县科技主管部门提出书面认证意见。

（二）申报

1．企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作；

2．企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；

3．企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）；

4．企业将完成的内容发送推荐，同时将区县科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位；

5．推荐单位对企业申报资料进行审核，提出修改完善意见，企业修改完善后提交；

6.推荐单位接收企业申报的项目经审核后，网上激活，完成项目的申报。

三、项目组织

1.推荐单位对申报的项目进行地方评审，完成地方立项； 2．推荐单位将书面申报资料装订成册； 3.省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团的科技主管部门将辖区内要推荐的项目生成汇总表，报同级财政部门备案；

4．推荐单位将经财政部门备案的项目的电子申报资料在“创新基金网络工作系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。

四、项目申报材料

1.企业提交区县科技主管部门的注册资料：（1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

（2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。

2.企业交给推荐单位的资料：（1）网上提交的电子申报资料；

（2）经区县科技主管部门认证的注册资料： ①书面认证意见；

②加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

③企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等复印件（加盖企业公章）；

（3）相关附件：

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2008、2009的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须增报2006、2007的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计 的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

工商登记注册时间在18个月以内（2009年1月1日以后成立）的申报企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及2009的财务报表（2010年新成立的企业不报2009财务报表）；

②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2009年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）； ⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。

3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）项目申报函；

（3）按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位装订至少二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：

①按电子申报资料打印的书面申报资料；

②企业提交的全部书面材料（包括经区县科技主管部门认证的注册资料和相关附件）；

③推荐意见表、地方专家评审表；

（4）地方立项文件、经财政部门备案的项目汇总清单（对推荐的重复项目加以标注）；

4．企业及管理单位要认真核对所需的申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心，不再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。

五、注意事项

1．推荐单位推荐的项目，其地方基金立项支持的总金额不能超过其辖区内全部地方基金在创新基金管理中心备案的总额；

2.推荐单位推荐的创新项目数量不能超过该推荐单位辖区内2009 在科技部创新基金立项数（含初创期小企业创新项目和一般创新项目）的120%。

3．2009创新基金未立项而推荐单位认为需要再次推荐的项目（即重复项目），必须补充说明项目的最新进展情况和在本次申报资料中所做重要修改（或补充）的内容。重复项目的推荐数量不得超过本推荐单位推荐总数的10%。2008年以前（含2008年）未立项的项目需在地方科技主管部门重新立项后方可再次推荐。

4．对2009地方科技主管部门已立项而未推荐创新基金的项目，如要推荐2010年创新基金，需提供地方2009年立项文件及2009年资金到位证明。2009年地方立项支持的资金作为项目新增投资，视同为2010年地方创新基金立项支持资金，地方立项项目的支持资金额度、推荐要求与2010年一致。

5．同一个企业在同一内，创新基金管理中心只接收一个项目；未列入重点创新项目立项的项目，不作为创新项目立项；已获得过重点创新项目支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目；已得到科技型中小企业创业投资引导基金支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目。

6．已获得创新基金支持的企业，在已立项项目验收合格后，创新基金管理中心才受理其新项目；项目验收基本合格的，创新基金管理中心第二年才受理其新项目；验收不合格的，创新基金管理中心三年内不受理其新项目。

（4）科技型中小企业创业资金使用合同

如何申请科技型中小企业创新基金计划？

2006-2-28 17:12:29

一、创新基金支持的项目需符合以下条件

1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，技术处于国内领先水平。

2．《2003科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》中所列的项目范围。

3．必须是以生产、销售和营利为目的，产品有明确的市场需求和较强

二、承担创新基金支持项目的企业应具备以下条件 1．具备独立企业法人资格。

2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的主营范围内。

3． 领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。

4．职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

5．有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制。的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业。6．有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。

三、创新基金重点支持的对象 1．重点支持的项目

（1）高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好的研究开发项目；

（2）科技成果转化，特别是“863”计划、攻关计划、重大科技专项相关成果的产业化项目，以及利用高新技术改造传统产业的项目；

（3）具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以出口为导向的项目；

（4）有一定基础的初创期企业，尤其是孵化器内孵化企业的项目，海外留学人员回国创办企业的项目；

（5）西部地区具有一定技术含量、市场前景好、技术成熟、有优势、有特色的项目。

2．重点支持的企业

（1）技术水平高、持续创新能力强、管理科学、产品市场前景好和成长性好的企业；

（2）科技人员或海外留学人员携带具有良好产业化前景的高新技术项目创办的企业。

四、创新基金不支持的对象 1．不支持的项目（1）不符合国家产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进的项目；

（3）低水平重复项目、一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

（4）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；

（6）对社会或自然环境有不良影响的项目；

（7）国防专用项目。2．不支持的企业

（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；

（2）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。

五、创新基金的申请

（一）申请时间

2003项目的申请时间为3月1日至10月31日，接受申请截止时间以申请材料寄出地的邮戳日期为准；其中专题评审项目（目录详见《2003科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》）的申请截止时间为9月10日，按收到申请材料邮戳日期为准。

（二）申请程序

符合创新基金申请条件的项目，企业可按下列程序提出申请：

1．到管理中心指定的申请资料发行机构或当地科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会购买《科技型中小企业技术创新基金申请材料（8）未列入当年科技型中小企业技术创新基金项目指南范围中的项目。汇总》，并认真阅读和了解有关要求。

2．按要求准备申请材料，并按规定格式录制软磁盘。

3．企业将申请材料送推荐单位。推荐单位按有关文件及本须知要求进行审核，对通过审核的项目进行推荐，并按统一要求填写推荐意见表，按规定格式录制软磁盘。

4．装订申请材料，并在规定时间内将申请材料邮寄管理中心。申请材料寄出后，非经管理中心要求，不得更改或增减。

六、相关文件《科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》 请进入这里 创新基金网站

（5）科技型中小企业创业资金使用合同

2008上海市科技型中小企业技术创新资金

申请须知

上海市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“上海市创新资金”）是专门用于鼓励和支持上海市科技型中小企业开展技术创新活动的政府专项资金。上海市创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持种子期项目和初创期企业，择优支持科技含量高、市场发展潜力大的重点项目。

第一章

支持对象及支持方式

一、支持的对象

（一）支持的项目需符合以下条件：

1、符合国家及上海市产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2、必须是以生产、销售、技术服务和市场开拓为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；

3、上海市创新资金本重点支持范围是科技部颁布的《2008科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称“《指南》”）中所列的项目。

（二）承担支持项目的企业应具备以下条件：

1、在上海地区注册，具有独立企业法人资格；

2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

3、企业管理层有较高经营管理水平，有较强的市场开拓能力，并有持续创新的意识；

4、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事 研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见重点说明）；

5、有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制；

6、有健全的财务管理机构、规范的财务管理制度和合格的财务管理人员。

二、优先支持的重点范围

1、相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目；

2、科技含量高、市场发展潜力大的重点项目;

3、采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息化手段和高新技术，为生产和市场发展提供专业化服务的高技术服务业项目（初创期小企业创新项目不含）；

4、初创期的科技型小企业的创新项目。

三、不支持的对象

1、不支持的项目

（1）不符合国家及上海市产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（4）已列入国家科技计划或上海市创新资金已支持、目前尚未验收的项目；

（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；（6）对社会或自然环境有不良影响的项目；（7）《指南》中明确当不支持的项目。

2、不支持的企业

（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；

（2）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。

四、支持的方式和项目类型

上海市创新资金采取市区联动支持方式，上海市创新资金与区县财政支持资金配套，支持科技型中小企业开展技术创新。上海市创新资金与区县财政支持资金共同组成国家创新基金项目的地方支持资金（以下简称“地方创新资金”）。根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，支持的项目类型分为重点项目、一般项目、初创期小企业创新项目。

（一）重点项目

重点项目是围绕每国家和上海市在经济发展领域（产业、行业）的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目。

1、企业至少有三年以上的运营时间，符合上海市创新资金项目一般申报要求，并提交经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2005年、2006年、2007年的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），2008最近一个月的会计报表；

2、申请重点项目的企业职工人数不超过500人；营业收入不超过10000万元；资产总额不超过10000万元。

3、符合《指南》规定的支持方向，其中符合重点项目支持方向优先；项目技术领域是国家及地方重点或急需发展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的发展影响较大；

4、技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得发明专利的项目；

5、企业具有较高的成长性，3年的营业收入增长率不低于200%，最近一年的营业收入增长率不低于60%，加权平均净资产收益率不低于10%，在被分析的三个中，第一年企业营业收入不少于500万元；

注：2008年申报企业3年的营业收入增长率=（2007企业营业收入-2005企业营业收入）÷2005年企业营业收入×100 %；加权平均净资产收益率=2007净利润÷2007平均净资产×100%。

6、市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度；

7、企业已获得过国家创新基金支持，项目验收合格；已获得过创业投资或风险投资。

8、上海市创新资金支持金额50－100万元；区县财政资金支持金额应不低于上海市创新资金支持金额。

（二）无偿资助的一般项目

1、主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；

2、企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于3000万元；年销售额不超过3000万元；

3、申请的项目，目前尚未有销售或仅有少量试销售；

4、无偿资助支持的项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的营业收入。上海市创新资金不支持实施期不满两年的项目，也不支持项目完成时仍无法实现销售的项目；

生物、医药类的药品项目的执行期可以放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求；

5、项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业需有与申请地方创新资金及国家创新基金数额等 额以上的自有资金匹配；

6、上海市创新资金支持金额不超过45万元，崇明县、奉贤区和金山区财政资金支持金额应不低于10万元，其它区县财政资金支持金额应不低于20万元。

（三）贷款贴息的一般项目

1、主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；2008贷款贴息项目以2007年4月1日起至项目计划完成时间内企业与银行签订的贷款合同为准；

2、企业职工人数不超过500人；资产总额不高于5000万元；年销售额不超过5000万元；项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）；

3、企业和项目得到担保机构担保所获得的贷款，项目符合条件时，上海市创新资金重点进行贴息支持；

4、贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算。

5、上海市创新资金支持金额不超过45万元，崇明县、奉贤区和金山区财政资金支持金额应不低于10万元，其它区县财政资金支持金额应不低于20万元。

（四）初创期小企业创新项目

初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。小企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超过18个月（企业注册时间为2007年5月1日以后），且没有承担过国家创新基金、上海市创新资金项目。

初创期小企业创新项目，上海市创新资金支持金额10－20万元；区县财 政资金支持金额应不低于上海市创新资金支持金额。

第二章 项目申请

上海市创新资金项目申请时使用国家创新基金网络工作系统（以下简称“网络工作系统”），企业需登录系统（）进行网上申请。

一、申报截止时间

企业申报项目的截止时间以企业送交书面申报材料（含企业注册所在地区县科委出具的项目材料签收单）至服务机构的日期为准。区县科委推荐截止时间以区县科委提交推荐项目汇总表至市科委的日期为准。各类项目的企业申报截止时间、区县科委推荐截止时间如下：

1、重点项目：企业申报截止时间为6月5日，区县科委推荐截止时间为6月9日。

2、一般项目：电子信息、光机电一体化领域项目，企业申报截止时间为7月21日；其它领域项目，企业申报截止时间为7月25日。一般项目区县科委推荐截止时间为7月31日。（项目所属技术领域分类参见《指南》）

3、初创期小企业创新项目，企业申报截止时间为9月15日，区县科委推荐截止时间为9月20日。

二、申报程序

（一）注册：

企业通过网络工作系统（）在线填写注册信息，并将企业注册材料送交服务机构进行认定，审验合格后激活企业身份。

◆企业注册材料

1、企业注册承诺书（注册时从系统中打印；法人签字，加盖企业公章）；

2、企业注册信息表（注册时从系统中打印；法人签字，加盖企业公章）；

3、企业营业执照副本（加盖企业公章）；

4、国税、地税登记证副本（加盖企业公章）；

5、企业章程（加盖企业公章）；

6、验资证明（加盖企业公章）。

企业将注册材料按以上编号顺序用夹子固定，并于系统提交后的5个工作日内，送交服务机构审核，同时将所有原件一并提交服务机构查验。

★注册特别提醒：

在线填写企业注册信息时，请务必填写股东构成相关信息；系统发送服务机构前，请务必认真核对企业注册信息，确保信息内容无错误、无空项，同时打印企业承诺书及企业注册信息表（企业需留存一份备用）；

（二）项目申请流程

1、本和以往完成注册的企业，将企业注册材料报送企业注册所在地区县科委审核，并由区县科委出具项目材料签收单（加盖区县科委公章或业务章有效）。企业可登陆上海市火炬高技术产业开发中心网站（）下载“2008年创新基（资）金项目材料签收单”。

2、企业按注册时提供的用户名和密码登录网络工作系统，选择申报项目栏目进行操作；

3、按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，并提交相关的承诺书和声明；

4、按照系统的详细提示，填写项目申请资料（系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及部分相关学习知识。填写项目申请资料过程中，注意按要求填写附件摘要）；

5、企业在网络工作系统中生成项目申请资料PDF文件，打印该文件，与相关附件及企业注册材料形成书面申报材料；

6、企业将书面申报材料一份报送区县科委审核。

7、企业在截止时间前，将书面申报材料（一式三份）及区县科委出具的项目材料签收单一并送交服务机构，并将网络工作系统中填写完成的电子申请 资料上传至服务机构。（注：书面申报材料包括“正本”一份，“正本”指附件中审计报告为原件的一份完整申报材料，企业应在该申报材料封面右上侧注明“正本”。申报材料不需装订，用夹子固定即可。申报材料概不退还，请企业做好备份工作）

★申请提示

企业在申报过程中，可以将书面申报材料送交服务机构进行审核（注：附件中审计报告为原件），由服务机构提出审核意见和建议。

企业需提交的书面申报材料包括：

（1）项目申请资料（项目名称为产品名称，一般不要××研究、××技术）。

（2）附件材料；

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2006年、2007年的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），2008最近一个月的会计报表。申请重点项目的企业须增报2005的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

2008年注册的新办企业，报送企业本最近一个月的企业会计报表； ②可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明； ⑤留学人员投资（含独资和合资）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或上海海外人才服务中心（上海市回国留学人员服务中心）出具的有效证明等文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申请重点项目需附国家创新基金立项和验收结论证明）。

申请企业请认真阅读《指南》，并按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。

注：附件材料按项目申请资料中第八部分附件目录顺序整理，每页标注页码（起始页码为1）。附件目录也应标注页码。

（3）企业注册材料

三、注意事项

1、在同一内，同一个企业只能申请一个项目，企业根据申请项目所处的阶段和企业的具体情况，明确选择一种项目类型申报；

2、已获得国家创新基金、上海市创新资金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目；验收基本合格的项目，承担企业当年不得申请新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申请新项目；

3、本《申请须知》和《指南》中明确要求的各类材料和附件，以及对各类材料和附件的形式要求，是项目受理审查和评审的必备依据，申请企业必须按要求提供。所缺部分，均认为申请企业无法提供。

四、重点说明

（一）重点项目

1、区县科委根据重点项目申报条件推荐项目。如申报企业已获科技小巨 人（培育）企业立项，市科委与区县科委不再重复资助，直接推荐申请国家创新基金重点项目；如申报企业未获科技小巨人（培育）企业立项，区县科委应承诺项目立项后区县财政资金按1：1与上海市创新资金配套支持。

2、企业申请国家创新基金数额为100－200万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额。

（二）一般项目 1、2007上海市创新资金已立项、国家创新基金未能立项项目，经市科委与区县科委确认，同一项目可再次推荐申请国家创新基金。企业需进行情况分析，说明项目最新进展情况和在本申请资料中所做重要修改（或补充）的内容，企业申请材料须重新申报，并在附件材料提供项目进展说明。具体操作办法在2008年国家创新基金立项项目公布后，另行通知。

2、企业申请地方创新资金数额一般不超过55万元，申请国家创新基金数额一般不超过100万元。一般情况下，企业申请国家创新基金数额不应大于企业的净资产数额。

（三）初创期小企业创新项目

1、区县科委根据初创期小企业创新项目申报条件推荐项目，并承诺项目立项后区县财政资金按1：1与上海市创新资金配套支持。

2、企业申请国家创新基金数额为20－40万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额。

3、注册在本市孵化器基地内的企业，如已获2008年上海市孵化器内初创期小企业创新项目立项，本不得申报。2008年孵化器内初创期小企业创新项目的相关说明参见《关于组织申报2008年国家创新金初创期小企业创新项目、上海市初创期小企业创新项目的通知》，可登陆上海科技网()查阅。

（四）高技术服务业项目 高技术服务业项目属一般项目和重点项目支持范围，通过资助服务中的技术创新活动，提升企业核心服务业务水平和企业的竞争能力，促进高技术服务业企业群体的快速成长。本重点支持为行业和产业发展提供的高技术服务。高技术服务业项目立项审查的重点是技术创新性和商业模式创新，同时考察企业的行业背景、管理水平和服务经历。技术创新性表现在提供服务过程中采用的技术的先进程度、作用和效果等方面。商业模式创新表现在服务方式和手段的创新、管理的创新、行业的适用程度、赢利能力等方面。高技术服务业项目的具体要求如下：

1、在促进传统产业升级、产业结构优化调整的进程中采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场发展提供增值的、智力密集型的专业化服务类项目；

2、所提供的服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助专业化技术服务手段来实现；

3、企业应具有较深的行业背景和技术优势，有成功服务的经历，有明确的企业（机构）客户服务目标群体，服务收入应占主营业务收入的比例不低于60%；

4、企业应是技术、知识和智力密集型企业，企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于60%，高级专业人员的比例不少于20%；

5、所提供的高技术服务应具有“应用性、集成性和系统性”的特点，有自主技术创新内容，能够形成一定的产业规模；

6、本不支持科技成果与产品的交易和检测、科技（管理）咨询；服务对象为本企业（集团）成员或以会员费为主要赢利手段的服务等项目；

7、企业按照《指南》中高技术服务业的申报要求填写申请资料，附件中须附技术服务合同。

（6）科技型中小企业创业资金使用合同

（京财文[2006]3101号）

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《中共北京市委北京市人民政府关于增强自主创新能力建设创新型城市的意见》的精神，鼓励和支持北京市科技型中小企业开展技术创新活动，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国预算法实施条例》等法律法规以及《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》（国科发计字[2005]60号）、《科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法》（财企[2005]22号）等文件精神，在原有“国家科技型中小企业技术创新基金匹配”专项的基础上调整设立“北京市科技型中小企业技术创新资金”（以下简称“创新资金”）。为规范创新资金的管理，提高资金的使用效益，特制定本办法。

第二条 创新资金是经北京市人民政府批准设立的支持科技型中小企业技术创新、促进科技成果转化的专项资金。设立创新资金旨在增强科技型中小企业自主创新能力，引导企业、投资机构和金融机构对科技型中小企业自主创新的投资，逐步建立起北京市支持科技型中小企业自主创新的机制和模式。

第三条 创新资金来源于北京市财政预算拨款。创新资金的年度预算安排由北京市财政局（以下简称“市财政局”）根据财政预算情况和创新资金年度工作计划上报市人代会批准后确定。

第四条 市财政局是创新资金的监管部门，北京市科学技术委员会（以下简称“市科委”）是创新资金的组织实施部门。鼓励各区县政府结合各自特点设立本区域的科技型中小企业技术创新资金，并参照本办法制定相关的区域科技型中小企业技术创新资金管理办法。

第五条 市科委、市财政局委托北京高技术创业服务中心（以下简称“创业中心”）负责创新资金项目的组织实施工作，并委托第三方中介机构对创业中心的组织实施工作进行监督。

第六条 创新资金的使用和管理遵守国家和北京市有关法律、行政法规和相关规章制度，遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优支持、公开透明、专款专用的原则。

第二章 支持条件、范围与支持方式

第七条 申请创新资金的项目需符合以下条件：

（一）符合国家及北京市产业、技术政策，优先支持符合北京领域发展特点的项目；

（二）技术含量较高，技术创新性较强；

（三）项目产品有较大的市场容量、较强的市场竞争力；

（四）无知识产权纠纷。

第八条 承担项目的企业应具备以下条件：

（一）依法成立，在北京地区注册，具有独立企业法人资格，近三年内没有重大违法行为记录；

（二）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；

（三）企业管理层有较高的经营管理水平，有较强的市场开拓能力；

（四）职工人数不超过500人，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；

（五）有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%；

（六）有健全的财务管理机构，有严格的财务管理制度和合格的财务人员。

第九条 创新资金优先支持具备以下条件的项目：

（一）参与国际标准、国家标准、行业标准、地方标准制定企业的项目；

（二）拥有自主知识产权，并且市场前景好，市场容量大的项目；

（三）科技成果转化项目，利用高新技术改造传统产业的项目，在国际市场上有较强竞争力并能形成出口创汇的高技术项目；

（四）以企业为主体的新型产、学、研联合创新的项目；

（五）北京市高新技术产业孵化基地内的在孵企业的项目；

（六）在北京市重点领域开展的高技术服务项目，包括设计创意行业等；

（七）引进消化吸收再创新取得自主知识产权的项目；

（八）企业间的合作项目，特别是以大企业带动小企业的科技项目。

第十条 创新资金以无偿资助、贷款贴息等方式支持科技型中小企业的技术创新活动。

（一）无偿资助

1、主要用于科技型中小企业技术创新中新项目、新技术、新产品研究开发及中试放大阶段的必要补助；

2、项目新增投资一般在1000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施周期不超过2年；

3、企业需有与申请创新资金资助等额以上的自有资金匹配；

4、无偿资助数额一般不超过60万元，重大项目不超过200万元。

（二）贷款贴息

1、主要用于支持产品具有一定的技术创新性、需要中试或扩大规模、形成小批量生产、银行已经贷款或有贷款意向的项目；

2、项目新增投资在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施周期不超过3年；

3、贴息总额一般不超过60万元，重大项目不超过100万元。

（三）申报国家科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）的项目申请地方资金的额度按照科技部当年度《科技型中小企业技术创新基金申请须知》和《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》的有关规定执行。

第十一条 在同一年度内，一个企业只能申请一个项目。同时，申请企业应根据项目所处阶段，选择一种相应的支持方式，不可重复申报。

第三章 开支范围

第十二条 创新资金主要用于支持科技型中小企业技术创新活动所需的支出。具体开支范围包括项目费、管理费及其他费用。

第十三条 项目费是指用于支持符合科技型中小企业技术创新资金项目指南，经市科委、市财政局审批立项的项目经费。

（一）无偿资助项目费，包括人工费、仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等与技术创新项目直接相关的支出。

（二）贷款贴息项目费，根据项目承担企业提供的有效借款合同及项目执行期内的有效付息单据核拨贴息资金。

第十四条 管理费是指用于创业中心和中介机构从事创新资金项目的评审、评估、日常管理工作和监督及评价工作的经费。管理费按照《北京市市级项目支出预算管理办法》编制详细预算，经市财政局批准后按规定使用。

第十五条 其他费用是指经市财政局批准开支的与创新资金有关的其他支出。

第四章 项目申请与受理

第十六条 市科委每年结合《北京市科技项目建议征集指南》以及科技部发布的项目指南、申请须知，公布当年的北京市创新资金申报指南，明确项目年度重点支持范围和具体要求。符合科技部《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》的，择优推荐申报国家“科技型中小企业技术创新基金”项目。

第十七条 科技型中小企业申请创新资金，应按照每年公布的申报指南准备和提供相应的申请材料，并保证申请材料真实可靠。

第十八条 创业中心采取公开方式受理企业申请并提出审查意见，受理审查内容包括：资格审查、形式审查及内容审查。经审查合格的项目上报市科委评审。

第五章 项目评审、立项与资金拨付

第十九条 有关部门建立联合评审的组织协调机制，由各有关单位组成联审小组，共同开展专家联合评审。联审小组每年根据创新资金项目申报情况，分批组织

专家联合评审。

第二十条 市科委会同有关部门建立全市统一的创新资金评审专家库，创新资金项目评审仅限于在专家库内遴选专家。专家库的管理和日常维护由创业中心负责。第二十一条 联审小组本着公开、公平、公正、规范的原则，参照《北京市财政投资项目评审操作规程（试行）》及科技部《科技型中小企业技术创新基金专家评审工作规范》的有关规定，组织召开专家评审会，对项目的市场前景、技术创新性、技术可行性、风险性、申报企业的经营管理水平等进行评审。

第二十二条 专家应按照评审工作规范，对申请项目进行全面的评审，并提出有针对性的评审意见。在评审过程中，专家可通过联审小组要求申请企业补充有关材料或进一步说明情况，但不得与申请企业及有关人员直接联系。

第二十三条 为保证创新资金项目立项评审的公正性，评审工作实行回避制度。属下列情况之一时，专家应当回避：

（一）评审专家所在企业的申请项目；

（二）专家家庭成员或近亲属为所审项目申请企业的负责人；

（三）有利益关系或直接隶属关系。

第二十四条 联审小组和专家对所审项目的技术、经济秘密和审查结论意见负有保密责任和义务。联审小组尊重专家的评审结论意见并给予保密。

第二十五条 创业中心根据项目申请材料和专家评审意见提出创新资金立项建议，报市科委、市财政局审批。经批准的项目通过网站等途径向社会公告，公告发布之日起2周内为立项项目异议期。经公告没有异议的，正式办理立项及资金拨付手续。对于项目存在重大异议的，应按程序进行复议。

第二十六条 市科委委托创业中心与创新资金立项项目的承担单位签订“北京市科技型中小企业技术创新资金项目合同”（以下简称“项目合同”）。第二十七条 创新资金在项目合同签订后分两次拨付。

采用无偿资助方式支持的项目立项后拨付70%，视项目执行情况拨付其余资金（第二次拨款）；采用贷款贴息方式支持的项目立项后按企业有效借款合同及付息单据核定的应贴息数额拨付80%，视项目执行情况拨付其余资金（第二次拨款）。第二十八条 创新资金纳入国库集中支付范围，按照财政国库集中支付改革有关规定办理资金支付。

第六章 监督管理及项目验收

第二十九条市财政局负责对创新资金的运作和使用进行监督、检查，参与项目的验收工作。市科委负责创新资金项目的日常管理工作，并委托创业中心组织实施项目监督管理和验收工作，分析总结项目执行情况。市财政局和市科委对创业中心的管理工作和项目承担企业的项目执行情况进行监督管理和绩效评价。

第三十条 项目监督管理主要内容包括：

（一）项目资金的到位与使用情况；

（二）合同计划的进度执行情况；

（三）项目达到的技术、经济、质量指标情况；

（四）项目存在的主要问题和解决措施。

第三十一条 项目管理的主要方式：

（一）项目承担企业每半年定期填报、提交项目执行情况信息调查表；

（二）创业中心每年检查项目执行情况，并提出项目执行情况意见；

（三）市科委根据需要，对项目进行实地检查；

（四）市财政局根据需要，定期抽查项目执行情况，对资金的运作和使用进行监督和检查。

第三十二条 项目承担企业应严格执行国家和北京市有关财经法规、财务规章制度，认真履行合同，科学、合理、有效地安排和使用创新资金，保证专款专用，严禁截留、挪用。

第三十三条 项目承担企业须对项目资金进行单独核算，并接受有关部门的监督管理和检查。无偿资助项目承担企业，在收到创新资金拨款后作为专项应付款处理，其中：形成资产部分转入资本公积，消耗部分予以核销；贷款贴息项目承担企业，在收到创新资金拨款后作为冲减当期财务费用处理。

第三十四条 项目承担企业应当严格按照签订的《项目合同》执行，一般不予调整，确有必要调整时，应向创业中心提出书面申请，由创业中心审核后，按照以下程序进行核批：

（一）因改制、重组等原因发生企业名称变化，或因不可抗拒因素承担企业提出项目计划指标变更申请，以及企业开户银行、户名、账号等企业关键信息发生改变等情况，但不涉及项目预算调整的，报市科委审批，送市财政局备案；

（二）项目预算总额不变，预算科目、结构之间进行调整，报市科委审批，但人工费和管理费一般不予调整；

（三）项目预算总额或项目承担企业调整，报市科委、市财政局批准。

第三十五条 对于虚报、冒领、截留、挪用、挤占项目资金等违反财经法规的行为，由市财政局责令限期整改，同时按照《财政违法行为处罚处分条例》进行处理。构成犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。

第三十六条 创新资金验收工作原则上在《项目合同》到期一年内完成。需要提前或延期验收的项目，需由承担企业在项目到期前三个月提出书面申请，由创业中心出具意见，报市科委审定，送市财政局备案。延期最长不超过一年。

第三十七条 项目验收的主要内容包括：

（一）项目计划进度执行情况；

（二）项目经济、技术指标完成情况；

（三）项目研究开发取得的成果情况；

（四）资金落实与使用情况；

（五）项目实施前后企业的整体发展变化情况。

第三十八条 市科委委托创业中心组织项目验收工作，具体的验收形式根据科技部及市科委的有关规定执行。

第三十九条 项目验收时企业需按要求准备验收材料，填写《项目执行情况报告书》，并附委托审计机构出具的专项审计报告。创业中心根据项目验收情况提出验收结论建议，报送市科委和市财政局。

第四十条 已获得创新资金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后方可申请新项目。

第七章 附 则

第四十一条 本管理办法自发布之日起30日后施行，市科委、市财政局《关于印发〈北京市技术创新、创业资金管理办法〉的通知》（京科计发［2001］253号）和市科委《国家科技型中小企业技术创新基金北京市匹配资金管理办法（试行）》（京科高发［2001］684号）同时废止。

第四十二条 本办法由市财政局、市科委负责解释。

（7）科技型中小企业创业资金使用合同

《北京市科技型中小企业技术创新资金管理办法》解读

一、《办法》的制定目的科技型中小企业已经成为国民经济的重要组成部分，是经济发展中最活跃的部分。而且，国内外的经济发展历史都证明了科技型中小企业在促进技术创新能力方面有先天的优势。因此，政府设立引导性的财政专项资金，引导科技型中小企业发展，是促进北京市经济和社会持续、稳定发展的一项重要措施，是实施创新型国家的重大战略决策的重要组成部分。

由于科技型中小企业的创业和创新存在着极大的不确定性，风险很大，最需要支持和帮助，正常的商业资本为了规避风险不愿进入，市场机制难以发挥作用，同时科技型中小企业自身实力有限，导致技术创新投入不足。因而，政府有责任和义务对科技型中小企业予以支持。基于以上需要，1999年国务院批准设立国家科技型中小企业技术创新基金，用于支持科技型中小企业技术创业创新活动。作为国家创新基金的重要组成部分，北京市在06年以前实施“国家科技型中小企业技术创新基金匹配”专项，06年基于经济发展和创新基金工作的需要，设立了北京市科技型中小企业技术创新资金。

二、北京市创新资金所要解决的问题

（１）通过政府引导和带动，缓解科技型中小企业融资瓶颈。

（2）充分发挥北京市的科技资源优势，促进科技成果转化和高新技术产业发展

（3）注重政府引导和带动，共同建设区域创新体系

（4）以“支持创新、鼓励创业”为原则，通过项目的实施，为企业锻炼和培养科技人才，提高企业的创新意识、创新能力及技术开发水平。

三、北京市创新资金管理办法出台的背景

为了贯彻落实《中共北京市委北京市人民政府关于增强自主创新能力建设创新型城市的意见》的精神，加强对北京市创新资金”的规范管理，提高资金的使用效益，特制定《北京市科技型中小企业技术创新资金管理办法》（以下简称《办法》），并于2007年6月份由北京市财政局、北京市科学技术委员会联合公布。

四、《办法》的创新点体现

北京市创新资金创新点主要体现在以下4个方面：

（1）科学管理、规范实施

文件兼顾公开、公平、公正和严格高效的原则。市科委对创新资金进行重要环节决策和全过程的监督管理，高技术创业服务中心具体组织实施工作。待《办法》定稿生效后制定实施细则，建立相应的工作流程和规章制度。

（2）明确支持范围和支持方式

《办法》对申请资金的项目和承担项目的企业有严格的限定，针对不同技术发展阶段设计了相应的支持方式，研发中试阶段主要采用无偿资助方式，小规模生产阶段通过贷款贴息进行支持。（３）专家评审，结果公开

建立和完善全市统一的评审专家库。由市科委牵头、会同有关部门共同开展北京地区申报项目的专家联合评审，立项项目通过市科委网站等途径向社会公布，并推荐到科技部创新基金管理中心。

（4）加强立项后的监理

依据签订的项目协议书，市科委委托北京高技术创业服务中心进行项目的日常监督管理。本着对财政资金负责的原则，专款专用，提高资金的使用效益。

五、《办法》的主要内容

北京市创新资金管理办法共分七章共四十二条，对创新资金工作做了详尽的规定。

《办法》对创新资金设立的目的、创新资金支持的条件、范围与支持方式、创新资金的适用范围、对项目评审、立项与资金拨付作了规定。为保证创新资金的规范使用提供了保证。

1、何种条件的企业可以申报北京市创新资金？

满足下列条件的企业可以申报：

（1）依法在北京地区注册具有法人资格的企业；

（2）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；

（3）企业管理层有较高的经营管理水平，有较强市场开拓能力；

（4）职工人数在500人以下，大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；

（5）有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%;

（6）有健全的财务管理机构，有严格的财务管理制度和合格的财务人员。

2、何种项目可以申报北京市创新资金？

满足下列条件的项目可以申报：

（１）符合国家及北京市产业、技术政策，优先支持符合北京领域发展特点的项目；

（２）技术含量高、技术创新较强的项目；

（３）项目产品有较大的市场容量、较强的市场竞争力；

（４）项目知识产权清晰，无纠纷。

3、北京市创新资金不支持哪几类项目？

有下列情况的之一者不能申报北京市创新资金：

（１）不符合国家、北京市产业政策的项目；

（２）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

（３）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（４）实施周期过长或投资规模过大的项目；

（５）对社会或环境有不良影响的项目；

（６）获得国家科技计划并得到经费支持并尚未验收的项目。

4、何种企业不能申报北京市创新资金？

（１）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；（２）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业。

5、北京市创新资金优先支持的项目有哪些？

北京市创新资金优先支持的项目有八类：

（１）参与国际标准、国家标准、行业标准、地方标准制定企业的项目；

（２）拥有自主知识产权，并且市场前景好，市场容量大的项目；

（３）科技成果转化项目，利用高新技术改造传统产业的项目，在国际市场上有较强竞争力并能出口创汇的高技术项目；

（４）以企业为主体的新型产、学、研和创新的项目；

（５）北京市高新技术产业孵化基地内的在孵企业的项目；

（６）在北京市重点领域开展的高技术服务项目，包括设计创意行业；

（７）引进消化吸收再创新取得自主知识产权的项目；

（８）企业间的合作项目，特别是大企业带动小企业的科技项目

6、企业有多个项目，能否同时申报？

不能。同一个企业，在同一内，只能申请一个项目，严禁重复申报。如果有项目在执行过程当中，也不能申报新的项目，必须等到项目验收后才能根据执行情况确定是否能够申报。

7、北京市创新资金的资助方式有哪些？有什么区别？

北京市创新资金资助方式主要有两种：无偿资助类型和贷款贴息。

无偿资助类项目主要用于项目的研究开发及中试放大阶段的资助，要求申报项目的企业新增投资在1000万元以下，实施周期在2年以内。

贷款贴息主要用于项目的中试或扩大规模、形成小批量生产，要求申报项目有银行贷款或有贷款意向，新增投资额度在3000万元以下，实施周期不超过三年。

8、企业如何申报北京市创新资金？

北京市科学技术委员会作为本地区北京市创新资金的项目推荐单位，委托北京高技术创业服务中心作为服务机构组织实施北京市创新资金工作。企业如要申报，具体业务可咨询北京高技术创业服务中心。

9、北京市创新资金与科技部创新基金有什么区别？

资金来源不同，北京市创新资金来源于北京市财政，科技部创新基金来源于中央财政。企业只有获得北京市创新资金的立项支持后，才能申请科技部创新基金资助。

10、北京市创新资金的工作程序是什么样的，包括哪些环节？

创新资金工作程序主要包括5个环节：网络注册—提交材料—评审立项—资金拨付—监理验收。企业首先登陆创新基金网络工作系统()进行注册信息填写，经过服务机构确认后获得创新资金申报资格。然后企业按照《科技型中小企业技术创新基金申请须知》和《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》的要求准备申请材料。

11、立项后北京市创新资金是如何拨付的？

采用无偿资助方式支持的项目立项后拨款70%，视项目执行情况拨付其余资金。采用贷款贴息方式支持的项目立项后按照企业提供借款合同及付息单据核定的应贴息数额拨付80%，视项目执行情况拨付其余资金。

12、对在申报北京市创新资金过程中弄虚作假及项目执行不力的企业有哪些处理措施？有下列行为之一者，北京市科委有权利中止合同，对项目进行清理并追缴资金：

（1）申报材料有重大弄虚作假情况；

（2）不配合监理单位对项目进行监理；

（３）不按照北京市创新资金管理方法相关条款使用资金，存在套取国家财政经费的情形。对北京市创新资金项目执行不力的企业，分情况采取以下处理措施：

（1）验收合格的企业，拨付全部余款，当年可以申报新项目；

（2）验收基本合格的企业，拨付余款的６０％，当年不能申报新项目；

（3）验收不合格或者结题的企业，没有余款且三年之内不能申报新项目；

（4）中止的项目：企业和法人进入黑名单，以后不能申报新项目。

（市财政局）

（8）科技型中小企业创业资金使用合同

上海市科技型中小企业技术创新资金项目申报承诺书

本企业了解上海市科技型中小企业技术创新资金相关政策、规定和管理流程，自愿申报2013年度上海市科技型中小企业技术创新资金项目，并做出如下承诺：

一、本企业保证申报材料内容可靠，相关数据真实。

二、申报项目中所涉及到的知识产权状况清晰，无侵权行为。

三、如有发现并经证实本企业在项目申报过程中弄虚作假，申报材料内容失实，本企业愿接受上海市科技型中小企业技术创新资金管理部门(下称管理部门)视情做出的处理决定。

1、撤消本企业申请资格

2、终止立项合同

3、如已拨款，由管理部门如数追回

4、由管理部门通过公共媒体通报披露

5、自发现之日起，五年内取消上海市创新资金项目申报资格，触犯法律的，本企业将承担相应法律责任。

申报企业名称（企业法人章）

企业法定代表人（签字）

年 月 日

（9）科技型中小企业创业资金使用合同

一、目标概述

(一)企业目标与计划的关系

企业目标是企业的一切生产经营活动的阶段目的或最终目的。金字塔的顶尖是一个企业的任务，也就是企业的总目标。总目标直接基于所选定的任务。接下来，战略计划、分段目标和行动计划又由总目标引出。

战略计划一般都是由组织内的高级管理层制定。分阶段目标则是在总目标和战略计划的结构内所要达到的更为详细、更加具体的目标。行动计划可以是与分阶段目标，或者总目标相关联，也可以是同时与两者相关联。

(二)目标内容

一个企业往往有许多目标。有的可能是关系经济方面的，有的可能是涉及社会、环境或政治方面的。一般来说，管理成功的企业应包括下列目标：

(1)市场方面目标;

(2)技术改进与发展方面目标;

(3)提高生产力方面目标;

(4)物质和金额资源方面目标;

(5)利润方面目标;

(6)人力资源方面目标;

(7)职工积极性发挥方面目标;

(8)社会责任方面目标。

(三)制定目标应注意的问题

1.目标应具体

一般组织目标的通病是叙述太笼统。所定目标虽应有一定的弹性，但是还要使目标具体化，例如：销售额比上年增长5%，到1997年市场占有率应达到15%等。

高层的目标越具体，则组织基层制定目标的过程就越简单。

2.目标应可衡量

如在下一个计划年度把市场占有率提高5%，这一目标是可衡量的，它使管理人员在年度中能衡量进展情况，并把实绩和预期目标相对照;

3.目标不应强调活动，而应强调成果。

4.目标既应切实可行，又应具有挑战性。

(四)如何有效制定目标

1.了解目标的目的

制定目标一般有两个基本目的：

(1)给组织树立一个射击目标;

(2)为制定其他目标和计划提供一个网络。所谓网络就是争取目标实现过程中所采用方法和步骤。

2.正确阐明目标的内容

内容要具体，但要简明扼要，并要有明确的时间幅度。

3.各种目标的一致性

一个单位的最高管理者必须保证使本组织内的各种目标与总目标一致。

4.有效的奖励制度

在目标的制定过程中，应注意建立相应的奖惩制度，有效的奖惩制度能促进目标的制定和实现。

（10）科技型中小企业创业资金使用合同

天津市科技型中小企业发展专项资金

使用管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为促进科技型中小企业实现突破性发展，根据《中共天津市委、天津市人民政府关于加快科技型中小企业发展的若干意见》、《天津市科技小巨人成长计划》和《支持科技型中小企业发展若干政策》的精神，制定本办法。

第二条 本办法所称科技型中小企业是指在本市行政区域内依法设立，具有企业法人资格，经认定的科技型中小企业。分为初创期、成长期和壮大期三类，初创期科技型中小企业是指年销售收入在500万元以下的科技型中小企业，成长期科技型中小企业是指年销售收入在500万元到5000万元的科技型中小企业，壮大期科技型中小企业是指年销售收入在5000万元以上的科技型中小企业。

第三条 天津市科技型中小企业发展专项资金（以下简称“专项资金”）是由市政府设立，用于支持科技型中小企业发展的专项资金。

第四条 专项资金的来源包括：

（一）市财政预算安排的资金；

（二）通过金融机构和其他机构支持科技发展的资金；

（三）争取国家支持的资金；

（四）其他按规定渠道取得的资金。

第五条 专项资金的管理和使用，应遵照国家和天津市的有关法律、法规规定，坚持公开、公平、公正的原则，确保专项资金的规范、安全和高效使用。

第六条 市科委会同市财政局负责专项资金的筹集，以及专项资金支持的项目的审批及监督管理。

第七条 天津科技融资控股集团有限公司（以下简称“科控集团”）根据有关规定，负责协调金融机构向获得项目立项的企业放款，对所放款项进行监督管理。

第八条 市科委会同市财政局聘请技术、管理、金融、投资等领域专家，建立科技型中小企业发展专项资金专家库，负责对申报项目的技术水平和经济效益进行评估论证，提出立项建议。

第九条 鼓励金融机构和其他机构支持科技型中小企业发展，银行、保险等金融机构积极开展科技型中小企业融资、投资。

第二章 使用范围、方式和额度

第十条 专项资金主要用于：

（一）支持壮大期的科技型中小企业进行新产品扩产、重大科技成果转化和新工艺应用。

（二）支持科技型中小企业孵化和服务平台建设。

（三）补贴申报国家科技型中小企业技术创新资金的项目。

（四）支付通过金融机构筹集的资金所发生的利息和项目评审费等其他支出。

（五）支付按照国家及本市有关规定支持科技型中小企业发展的其他支出。

第十一条 专项资金的使用方式包括政府资助周转资金和无偿资助两种。

（一）政府资助周转资金。主要是对符合条件的壮大期科技型中小企业给予支持，项目结束后归还，周转期不超过3年，额度为100-1000万元，对提升我市科技竞争能力和产业升级有重大意义的重大项目可超过1000万元。政府资助周转资金以信用担保、股权质押和债转股等方式发放。

（二）无偿资助。（1）对符合条件的科技企业孵化器、生产力促进中心、工程技术研究中心、企业实验室和企业技术创新联盟等服务平台建设项目给予资助，额度一般为100-300万元；（2）对申报国家科技型中小企业技术创新资金资助的科技型中小企业给予奖励和补贴，额度一般为10-15万元。

第三章 资金申请、审批与拨付

第十二条 政府资助周转资金的申请、审批、拨付。凡具有符合政府资助周转资金支持的科技项目并经认定的壮大期科技型中小企业均可申请政府资助周转资金。

（一）企业申请。企业填写《天津市科技型中小企业发展专项资金项目建议书》，经区县科技部门审核推荐，报市科委进行初审；通过初审的，由企业填写《天津市科技型中小企业发展专项资金项目可行性报告》，区县科技主管部门出具《推荐意见书》，报市科委。

（二）项目审批。市科委组织专家对申报的项目进行咨询论证，专家提出立项建议；市科委、市财政局对专家建议立项的项

目进行审批，下达立项文件，与获批的企业签订《天津市科技型中小企业发展专项资金项目任务合同书（政府资助周转资金适用）》。

（三）资金拨付。市财政局根据立项文件将市财政预算安排的资金拨付科控集团，科控集团协调银行等金融机构办理资金使用手续。

第十三条 科技企业孵化和服务平台项目资金的申请、审批、拨付。凡经认定的市级以上或新建并列入区县“十二五”重点发展计划的科技企业孵化器、生产力促进中心、工程技术研究中心、企业实验室等科技企业孵化和服务平台及其建设依托单位均可申请科技企业孵化和服务平台项目资金。

（一）建设或依托单位申请。科技企业孵化和服务平台建设或依托单位填写《天津市科技创新体系与条件平台建设计划项目申报书》，经区县科技部门审核推荐，连同区县科技主管部门出具《推荐意见书》，一并报市科委。

（二）项目审批。市科委组织专家对申报的项目进行咨询论证，专家提出立项建议；市科委、市财政局对专家建议立项的项目进行审批，下达立项文件，与获批的企业签订《天津市科技型中小企业发展专项资金项目任务合同书（孵化和服务平台适用）》。

（三）资金拨付。市财政局根据项目立项文件将科技企业孵化和服务平台资金拨付项目单位。

第十四条 国家科技型中小企业技术创新资金项目补贴资金的申请、审批、拨付。凡经区县立项资助，并符合国家科技型中

小企业技术创新资金项目的要求的科技型中小企业均可申请国家科技型中小企业技术创新资金项目补贴资金。

（一）区县推荐。区县科技部门对本辖区内经区县专项资金立项支持的科技型中小企业向市科委进行推荐，企业须提交区县专项资金立项文件、合同书和国家科技型中小企业技术创新资金项目申报书。

（二）项目审批。市科委组织专家对区县推荐的申报国家科技型中小企业技术创新资金项目进行咨询论证，专家提出立项建议；市科委对专家建议立项的项目进行审批，下达立项文件，与获批的企业签订《天津市科技型中小企业发展专项资金项目任务合同书（国家中小企业资金补贴资金适用）》。

（三）资金拨付。市财政局根据项目立项文件将国家科技型中小企业技术创新资金项目补贴资金拨付项目单位。

第四章 项目管理和监督

第十五条 项目承担单位应按照《天津市科技型中小企业发展专项资金项目任务合同书》的有关条款，实行目标责任制管理，引入中介机构推行项目监理制。项目承担单位要自觉接受市科委、市财政局和中介机构对项目实施过程的监督、检查，并在每年7月15日和1月15日前向市科委、市财政局报送项目进展和资金使用情况。

第十六条 项目承担单位需对项目目标、进度和资金进行调整或撤销时，应提出书面申请，经市科委、市财政局审核并报市科技型中小企业发展领导小组（以下简称“市领导小组”）批准后

执行。如发现项目承担单位运行出现异常或有严重违约行为，市科委、市财政局依据项目合同书的有关条款撤销或中止项目执行合同，必要时可提前收回专项资金。

第十七条 专项资金支持的项目完成后，由项目承担单位和责任人做出工作总结报告、技术报告、绩效分析报告和资金决算报告。市科委、市财政局组织专家或中介机构对项目进行验收，验收时可对项目承担单位使用专项资金情况进行必要的审计。通过验收的项目由市科委出具验收合格通知书。

验收的主要内容包括：

（一）合同计划进度执行情况；

（二）经济、技术指标完成情况；

（三）研究开发取得的成效情况；

（四）资金落实与使用情况；

（五）实施前后，项目承担单位的整体发展变化情况。第十八条 在项目的实施过程中，市科委和市财政局要加强管理和监督。项目完成后，将委托中介机构进行项目审计，并根据审计结果提出意见，报市领导小组。

政府无偿资助的项目完成后，项目承担单位需及时进行财务决算，所形成的资产（包括固定资产和无形资产等），在资本公积中单独反映；其他支出按有关财务规定处理。

第十九条 市科委、市财政局建立对专项资金支持项目跟踪问效制度，重点对科技资金扶持企业的经济效益、技术水平和财政贡献等指标，开展连续三年的跟踪和绩效统计评价。

对项目执行好、经济社会效益显著、社会影响良好的项目承担单位和个人，市科委、市财政局，上报市领导小组同意后，以市领导小组名义给予表彰。

第二十条 各区县科技和财政部门在每季度终了后15日内，将本区县专项资金的使用情况上报市科委、市财政局；并在每年2月底前将上专项资金执行情况和使用情况汇总上报市科委、市财政局。市科委、市财政局综合专项资金执行情况和使用情况，编制执行报告，上报市领导小组。

第二十一条 市科委、市财政局对项目承担单位和有关机构、人员在项目申报、实施、管理中弄虚作假、玩忽职守、以权谋私者，骗取专项资金的，提出行政处分建议，情节严重构成犯罪的，依法追究其法律责任。

第五章 附则

第二十二条 各区县可参照本办法制订本区县的专项资金使用管理办法。

第二十三条 本办法自2011年4月1日起施行，至2015年 12月31日止。

（11）科技型中小企业创业资金使用合同

北京市科技型中小企业技术创新资金申请须知

（2007）

“北京市科技型中小企业技术创新资金”（以下简称“创新资金”）是专门用于鼓励和支持北京市科技型中小企业开展技术创新活动的政府专项资金。创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持符合北京领域发展特点的项目和企业。

北京市科学技术委员会根据《北京市科技型中小企业技术创新资金管理办法（试行）》制定本申请须知。

第一章、支持对象及支持方式

一、创新资金支持的对象

（一）创新资金支持的项目需符合以下条件：

1.符合国家及北京市产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；

（二）承担创新资金支持项目的企业应具备以下条件：

1.在北京地区注册，具有独立企业法人资格；

2.主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内； 3.企业管理层有较高经营管理水平，有较强的市场开拓能力，并有持续创新的意识；

4.具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；

5.有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制；

6.有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。

二、创新资金优先支持的重点范围

2007年创新资金支持的重点领域原则上参照国家科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心公布的《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》执行，优先支持符合北京领域发展特点的企业和项目，包括：

1.具有自主知识产权并能形成出口创汇的高技术项目； 2.以企业为主体的新型产、学、研联合创新项目； 3.北京市高新技术产业孵化基地内的在孵企业及项目；

4.在北京市重点领域开展的高技术服务项目，包括设计创意行业等； 5.引进消化吸收再创新取得自主知识产权的项目；

6.优先支持企业间的合作，特别是以大企业带动小企业的科技项目； 7.已获得国家政策性贷款，或以知识产权质押方式取得贷款的科技项目。

三、创新资金不支持的对象 1.不支持的项目

（1）不符合国家及北京市产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业 项目和单纯的基本建设项目；

（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（4）已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；

（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；（6）对社会或自然环境有不良影响的项目； 2.不支持的企业

（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；

（2）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。

四、创新资金支持的方式

根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新资金分别以无偿资助和贷款贴息方式支持北京市科技型中小企业的技术创新活动。

（一）无偿资助项目

1.主要用于科技型中小企业技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；

2.申请的项目，目前尚未有销售或仅有少量试销售；项目新增投资一般在1000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施周期不超过2年（生物、医药类项目或放宽至三年），项目完成时要形成一定的生产能力，并在项目完成时实现合理的销售收入；

3.在项目计划新增投资中，企业需有与创新资金数额等额以上的自有资金匹配； 4.创新资金资助数额一般不超过60万元；重大项目不超过200万元。5.企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；净资产额不高于2000万元；

（二）贷款贴息项目

1.主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；2007贷款贴息项目以2006年4月1日起至项目计划完成时间内企业与银行签订的贷款合同为准；

2.企业职工人数不超过500人；净资产额不高于4000万元；项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为一年以上、三年以内（执行期从项目申报之日起计）；

3.贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算，贴息总额一般不超过60万元，重大项目不超过100万元。

第二章 项目申请

创新资金项目申请时使用国家创新基金网络工作系统（以下简称“网络工作系统”），企业需登录系统进行网上申请。

一、申请时间：

2007申请创新资金项目截止时间为5月15日，接受申请截止时间以申报企业将申请材料上传至服务机构，并将完整书面材料送交服务机构日期为准。

二、申请程序

（一）注册： 企业在网络工作系统上进行注册：将加盖企业公章的企业注册承诺书、企业注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等的复印件一式两份，分别装订成册，报送至市科委指定的服务机构进行认证；

服务机构审验合格后激活企业身份，企业完成注册。如注册信息有变化，服务机构需确认后重新激活；

（二）项目申请流程

1.完成注册的企业，按注册时提供的用户名和密码登录网络工作系统，选择申报项目栏目进行操作；

2.按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，并提交相关的承诺书和声明；

3.按照系统的详细提示，填写申请材料；

4.企业将填写完成的内容发送服务机构，同时将相关附件书面副本由企业法人代表签字、企业加盖公章后报送服务机构；

5.服务机构对企业申报资料进行审核认证，提出修改完善意见和建议；协助企业进行相关的修订工作，企业将通过审查的申报材料一式六份分别装订成册报送服务机构；

6.服务机构将完成审查认证的材料报送市科委，市科委将组织有关专家进行评审；

企业需提交的书面申请材料包括：

（1）项目申请材料（包括企业注册资料、按“创新资金网络工作系统”申请材料打印的书面材料、相关附件）。其中附件材料包括：

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2005年、2006年的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），2007最近一个月的会计报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）。

2007年注册的新办企业，报送企业本最近一个月的企业会计报表； ②可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明； ⑤留学人员投资（含独资和合资）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的有效证明等文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签订技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位。技术转移类项目需附相关合同；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料(如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等)；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论（报告）；

三、注意事项

（一）2007年北京地区共有北京市科委、中关村科技园区管委会、海淀园区管委会等三家推荐单位具备向科技部推荐创新基金项目的资格。北京地区的申报企业只能根据自身特点选择其中一家推荐单位申报一个项目，严禁重复申报，发现重复申报的企业将取消其申报地方创新资金及国家创新基金的资格。

（二）已获得国家创新基金或地方创新资金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目；验收基本合格的项目，承担企业当年不得申请新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申请新项目。

（三）对于2006年以前（含2006年）已申报国家创新基金或地方创新资金但未立项的项目，今年申报时请慎重考虑，如无重大改进地方创新资金将不予受理。

（四）对申请材料中所需的附件，要认真核对，在评审过程中原则上不再要求企业补充材料。所缺部分，均认为企业无法提供。

第三章 评审立项

2007年创新资金评审工作按照基金管理中心制定的《科技型中小企业技术创新资金专家评审工作规范》，从全市统一的专家库选聘专家，以公平、公开、公正为原则，对申报项目进行评审。

对经过评审给予创新资金支持的项目，将通过北京市科委网站等途径向社会公布，并报送市财政部门备案。根据专家评审意见，对项目进行分档支持。创新资金立项项目中符合国家创新基金条件的将由北京市科委统一推荐至科技部基金管理中心。

第四章 服务机构 北京市科委委托北京高技术创业服务中心（以下简称“创业中心”）作为服务机构，负责北京市创新资金项目的组织申报工作。创新资金的有关信息可从市科委网站查询，也可向创业中心咨询。

创业中心地址：朝阳区安翔北里甲11号（健翔桥北300米路东）受理：北京创业大厦A座一层服务大厅 咨询电话：64853165/66-226

二○○七年三月二十六日

（12）科技型中小企业创业资金使用合同

1.问：经营什么业务的企业可以申报创新基金？

答：申报创新基金的企业必须是主要从事高新技术产品研制、开发、生产和服务的科技型中小企业。

2.问：企业申报创新基金前首先应学习那些文件？

答：企业要学习以下文件，并按规定执行：

（1）《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》；

（2）《科技型中小企业技术创新基金项目申请须知》；

（3）当年度重点项目指南；

（4）《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》填写说明；

（5）申报创新基金软件系统说明书。

申请基金的企业一定要认真、细致地阅读上述文件，明确了解创新基金的规定，及企业必须注意的各有关事项

3.问：申请创新基金的企业如何正确使用年度《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》？

答：科技部为了发布年度创新基金支持的各领域的重点及实施原则，于每年初发布《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（简称“指南“）。企业在申请创新基金前，应首先认真阅读这本指南：

（1）明确申请项目是否属于当年度创新基金重点支持的项目。

（2）明确申请项目是否属于当年度创新基金不支持的项目，如果是属于不支持的项目，则不能申报。

（3）明确申请项目是否属于当年度创新基金招标的项目，并根据规定时间申报。

（4）对于列入指南的项目，创新基金将给予优先考虑；未列入指南的项目，只要是水平高，并符合创新基金申报条件的，亦可以申报。

4.问：申请创新基金的项目应该具备什么基本条件？

答：申请创新基金支持的项目需符合以下条件：

（1）符合国家产业、技术政策，技术含量较高，创新性较强，技术水平至少处于国内领先。

（2）产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益并有望形成新兴产业。

（3）项目应具备一定的成熟性：

——产品处于研发阶段的项目，应已拥有被专家认可的创新性较高的实用技术，有明确的技术线路和产品构想，并有明确的市场应用目标；

——产品处于中试阶段的项目，应已完成产品的样品或样机（申报时须附样机照片），并已有完整、合理的工艺路线以及有效的生产及市场经营计划；

——产品处于规模化阶段的项目，应已是成熟的产品并已小批量进入市场，具有较强的市场竞争力。

5.问：创新基金不支持什么项目？

答：创新基金不支持不符合国家产业政策的项目、无自主创新的单纯技术引进项目、低水平重复项目、知识产权不清或有纠纷的项目、单纯的基本建设项目、一般加工工业项目、实施周期超过三年的项目、投资规模过大的项目以及对社会和环境有不良影响的项目。

6.问：申请创新基金的企业应该具备什么基本条件？

答：申请创新基金的企业应具备的基本条件如下：

（1）具备独立企业法人资格。

（2）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务。

（3）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。

（4）职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

（5）有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%。开业不足一年的新办企业不受此款限制。

（6）有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员。

7.问：申请创新基金需要什么程序？

答：申请创新基金需经过以下程序

（1）到管理中心指定的申请资料发行机构（北京科环科学技术发展中心和天津市科学技术评价中心）或当地科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会购买《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》，并认真阅读有关文件。

（2）按统一要求准备申请（投标）材料（申请书、可行性报告以及附件等），并按规定格式录制软磁盘（具体要求详见“申请材料”部分）。

（3）推荐单位对申请（投标）创新基金项目进行推荐，并按统一要求填写推荐意见表，按规定格式录制软磁盘。

（4）按A4纸张尺寸，用管理中心统一制订的申请材料包装封面，将书面材料（附材料目录）一式五份装订成册，同软磁盘（一式两份）一起，在规定时间内一次性邮寄管理中心。材料寄出后，非经管理中心要求，不得更改和补充。

管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料。

8.问：投资类与咨询类企业，其兼营范围包含有所申请项目的技术开发或生产等业务，是否符合创新基金的要求？

答：不符合创新基金的要求。

承担创新基金项目的企业，其所申请开发或生产的项目必须在其主营范围内。

9.问：创新基金不支持什么企业？

答：创新基金不支持已经上市的企业、资产和财务状况不好的企业、中方拥有股权不足51%的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。

10.问：对于科研人员携带科技成果创办的企业，申请创新基金时有什么特殊要求？

答：科研人员携带的科技成果，如果是职务发明（或成果），应附有本人与原单位签定的批准使用或转让该项成果的协议、合同等。

11.问：对于产、学、研联合的项目，企业申请创新基金时应注意什么？

答：属于研发阶段的项目，要出具技术合作协议或合同；属于中试及批量生产阶段的，应出具技术研制、开发方与生产方的技术合作、转让协议或合同。

12.问：由事业单位转制的科研单位申请创新基金应注意什么？

答：由事业单位转制的科研单位申请创新基金，要注意：

（1）首先要办理企业法人营业执照，申请创新基金时必须提供企业法人执照。

（2）应报送转制后企业的财务报表，不再报原事业单位的财务报表。

13.问：创新基金对企业申请项目数有何规定？

答：根据《科技型中小企业技术创新基金申请须知》的规定，一个企业在同一年度内，只允许申报一个项目（指一项技术或产品），企业要特别注意，申报时不要将几个项目包装在一起申报。

14.问：创新基金有几种支持方式？

答：创新基金有贷款贴息、无偿资助和资本金注入（目前尚未启动）三种支持方式。企业应根据其发展阶段和项目的具体情况选择相应的支持方式。

（1）贷款贴息：项目已到批量生产阶段，总投资不超过3000万元；实施周期不超过三年。

（2）无偿资助：项目处于研发或中试阶段，总投资不超过1000万元；实施周期不超过二年。申请无偿资助形式的，企业一定要有等额以上自有资金匹配；对于地方政府财政给予匹配资助的项目，在同等条件下创新基金予以优先支持。

无论是贷款贴息还是无偿资助方式，创新基金的支持强度一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。

（3）资本金注入：此方式目前尚未启动，暂不接受项目申请。

15.问：如何正确申请创新基金支持方式？

答：企业在申请创新基金时应注意：

（1）申请项目处于研发阶段或中试阶段的，可以申请无偿资助方式；对于处于中试阶段，但可以申请到贷款的企业，创新基金鼓励其申请贷款贴息方式。

（2）申请项目处于批量生产阶段的，可以申请贷款贴息方式，不可以申请无偿资助方式。

（3）对于未按照规定支持方式申请创新基金的企业，创新基金管理中心将作为形式审查不合格，按不受理处理。

（4）由于资本金投入方式目前尚未正式启动，因此，创新基金管理中心暂不受理该种支持方式的申请。资本金投入方式正式启动，创新基金管理中心将发布有关信息。

16.问：企业填写《科技型中小企业技术创新基金申请书》需要注意哪些问题？

答：需要注意以下几点：

认真阅读“编写说明”，并明确理解其含义；

（1）按规定要求打印；

（2）数据必须准确、实事求是，不得虚报、瞒报；

（3）正确填写项目所处阶段，并正确选择支持方式；

（4）根据企业选择的支持方式，正确填写“计划投资总额”等相应栏目。

17.问：企业撰写《科技型中小企业技术创新基金可行性研究报告》需要注意哪些问题？

答：由于可行性研究报告是提供创新基金管理中心审查及专家评审的主要文件和依据，这份文件撰写的质量优劣，直接关系到对该项目评审结果，认真撰写此文件十分重要。为此，企业需要注意以下几点：

（1）申请创新基金可行性研究报告，一定要严格按照创新基金管理中心制定的可行性研究报告提纲实事求是地撰写。

（2）应突出写明项目关键技术和共有几个创新点，创新实质是什么（例如是原理创新、结构创新、应用创新等）；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要指标等）。

（3）要求有与国内外同类技术、产品的比较，可用文字叙述或表格的形式。

（4）可行性研究报告的撰写要求明确、翔实，尽量使其丰富，不得随意空缺或省略。

（5）可行性研究报告既可以由申请企业组织撰制，也可以委托有资质的中介机构完成。

（6）根据创新基金管理规定，可行性研究报告编制完成后，必须进行专家论证。企业可以自行组织，也可以由项目推荐单位组织，论证专家不得少于三名，专家名单附在论证意见后。

（7）可行性研究报告各栏目内容应完整，不能有缺项。

（8）可行性研究报告应有清晰、完整的目录及页码。

18.问：企业的所在地代码、行业代码在哪里查询？

答：在录制申报软盘过程中，录到所在地代码和行业代码时，分别有下拉条，企业可以选择相应的所在地代码和行业代码。

19.问：如何理解“计划完成时间”和“计划投资总额”？

答：在创新基金申请书及可行性研究报告中，要求企业填写项目的“计划完成时间”是指：创新基金支持项目的完成时间；与计划完成时间相对应，“计划投资总额”指创新基金支持的这一阶段的投资。

例1：申请创新基金项目处于研发或中试阶段，项目的全部实施时间为五年，而申请创新基金无偿资助支持方式限期为两年，因此，该项目在申请时，应填写其“研发”或“中试”完成的时间（即不能超过两年），而不是填写从立项到项目全部完成的时间。

例2：申请创新基金项目已处于批量生产阶段，因为只能申请贷款贴息支持方式，限期为三年，因此，该项目在申请创新基金时，应从申请之日计起，计划完成时间为创新基金完成验收时间。

20.问：“项目预计完成时指标”与“计划完成时间”有何关联？

答：“项目预计完成时指标”是指在“计划完成时间”的时间点往前推算一年内完成的指标。如某个申请项目计划完成时间为2001年10月，其预计完成指标中销售额为1000万元，则此1000万元为申请项目在2000年9月至2001年10月间完成的销售额。

21.问：企业应如何选择推荐单位？

答：根据《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》 “申请材料须经项目推荐单位出据推荐意见”的规定，申请科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）的企业首先应选择好推荐单位。推荐单位一般应在企业所在地区选择。推荐单位应是熟悉被推荐企业及项目情况的地市以上（含地市级）科技主管机构或行业主管部门。国务院各部门按照属地原则，可以推荐在北京的直属企业申报创新基金。

22.问：推荐单位的职责是什么？

答：推荐单位具有以下职责：

（1）负责培训本地区或本部门所属企业，使其熟悉申报创新基金的有关规定。

（2）对企业提交的材料进行审查：

形式审查：根据创新基金的规定，审查企业申报的材料是否齐全、完整；属于特殊行业的，是否附有行业主管部门出据的相关文件、行业检测机构出据的检测报告等。

内容审查：申报文件中数据是否正确、合理。

（3）填写《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》，对项目的真实性、可靠性做出评价，同时填写《推荐单位信息表》。

23.问：创新基金管理中心对申报材料装订有何具体要求？

答：企业申报项目材料的质量可以体现该企业管理水平，及反映该企业对申报创新基金的重视程度，因此，企业应十分重视对申报材料的装订质量。

（1）采用A4纸张统一印刷；

（2）将书面材料先后按申请书、可行性研究报告、附件、材料目录等顺序集中装订成一册。装订时，必须将申请书放在上方，可以从封皮镂空口处看到申报单位信息。

（3）按创新基金管理中心的要求，采用统一规定的封皮包装，不得采用其它封皮或文件夹包装。

（4）申报材料要求一式五份。

24.问：申请创新基金采用什么方式？

答：申报创新基金采用邮寄的方式。当申报企业准备好材料，并经推荐单位办理好推荐手续后，即可将全部材料和软盘寄送创新基金管理中心。创新基金管理中心受理项目申请，根据项目寄出的邮戳日期计算受理时间。创新基金管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料，根据规定，对于来人报送的项目，将在项目评审（或评估）时采取减分等措施。

25.、问：什么是创新基金的招标方式？企业如何把握？

答：创新基金项目招标是指由具有较多潜在承担能力的单位，在确定的时限内，申请承担创新基金需重点扶持的、有明确开发目标的项目的形式。创新基金项目招标每年由科技部确定，在当年度重点项目指南中公布。

申请创新基金支持的企业在阅读当年度创新基金指南时，应首先了解本企业申请的项目是否是当年度的招标项目。如果是招标项目，则一定要在规定的时间内及时向创新基金管理中心申请。根据规定，招标的项目在招标时限截止后，不得再按照一般项目申请。

26.问：对企业的财务报表有何要求？

答：企业报送的财务报表应符合以下要求：

（1）成立一年以上的企业，应报送申报当年前两个年度的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注）和审计报告（如企业2000年4月申报，则应报送1998、1999年度的财务报表和审计报告、附注，经审计的财务报表各页须加盖审计事物所和申报企业财务部门的印章），以及前一个月的财务报表（要有申报单位财务部门的印章）。

（2）成立不足一年的企业，应报送最近一个月的财务报表（不要求审计），财务报表各页须加盖申报企业财务部门的印章，并要求附企业注册资金证明。

（3）报送的企业财务报表和审计报告，要求五份中最少有一份原件，其它可以是复印件。

（4）企业在报送的财务报表上不得做任何涂改，如发现有涂改问题，将视该报表无效。

27.问：申请创新基金项目在起名称时应注意什么？

答：由于创新基金的支持对象是产品、技术及工艺等创新，因此，申请创新基金项目名称应该文字要简练，能准确、如实的反映项目的内涵。在起名称时要注意，不得以“……基地建设”、“……可行性研究报告”等冠名。

（13）科技型中小企业创业资金使用合同

摘要：科技型中小企业，是我国中小企业的重要组成部分，在经济发展中发挥着重要作用，是提高企业整体水平、调整和优化产业结构、促进国家系统创新的关键组成。进入21世纪，科技型中小企业发展迅速。与此同时，科技型中小企业发展过程中还存在许多问题，这严重阻碍科技型中小企业的技术创新活动。因此，研究科技型中小企业技术创新模式和扫清技术创新障碍具有重大的理论和现实意义。

关键词：科技型中小企业；技术创新；创新模式

一、科技型中小企业的概念

科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。

二、科技型中小企业的特征

科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：

1.规模小与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有权与经营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。

2.专业化科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。

3.高风险科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。

三、技术创新模式与选择

技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。

三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。

四、促进科技型中小企业技术创新的对策

技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。

1.政府应为技术创新提供良好的外部环境

（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。

（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。

（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。

2.企业自身营造良好的技术创新内部环境

（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。

（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。

（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。

参考文献：

[1]粟进,宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究[J].科学学与科学技术管理,2014(05):156-163.[2]彭文玉,孙英隽.科技型中小企业融资的“哥德巴赫猜想”[J].科技与管理,2013(02)

[3]李萌.基于因子分析法构建大中型工业企业技术创新能力评价模型[J].宁连举,科研管理,2011(03)

（14）科技型中小企业创业资金使用合同

企业与项目应按照创新基金申请须知的要求准备材料，包括申请书、可行性研究报告、专家对可行性研究报告的论证意见与名单;然后把这些材料送交推荐单位，由推荐单位填写推荐意见;最后按要求装订成册，邮寄到创新基金管理中心。

问：申请创新基金的项目应该具备什么基本条件?

答：申请创新基金支持的项目须符合以下条件：

(1)符合国家产业、技术政策，技术含量较高，创新性较强，技术水平至少处于国内领先。

(2)必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可能产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业。

(3)创新基金本年度重点支持范围是《2008年度科技型中小型企业技术创新基金若干重点项目指南》中所列的项目。

问：申请创新基金的企业应该具备什么基本条件?

答：申请创新基金的企业应具备的基本条件如下：

(1)具备独立企业法人资格。

(2)主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的范围内。

(3)领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。

(4)具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于 30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%(高新技术详见重点说明)。

(5)有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%;每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于营业收入的5%。当年注册的新办企业不受此款限制。

(6)有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。

问：企业申报创新基金前首先应学习那些文件?

答：企业要学习以下文件，并按规定执行：

《2008年度科技型中小企业技术创新基金申请须知》

《科技型中小企业技术创新基金推荐单位、项目组织单位工作规范》

《科技型中小企业技术创新基金服务机构工作规范》

《2008年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》

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《科技型中小企业技术创新基金专家评审工作规范》

《科技型中小企业技术创新基金初创期小企业创新项目服务机构工作指引》

《科技型中小企业技术创新基金初创期小企业创新项目专家评审工作规范》

《科技型中小企业技术创新基金项目立项合同签订和管理工作规范》

《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范》

问：申请创新基金的企业如何正确使用年度指南?

答：科技部为了发布创新基金支持各领域的年度重点，每年度编制指南。企业在申请创新基金前，应首先认真阅读这本指南：

(1)首先应认真阅读指南的前言，明确本年度创新基金指南编写的原则、年度支持的重点方向等重要内容。

(2)根据本年度申请须知规定，未列入本年度指南的项目原则上不予支持。企业在申报项目前，应明确了解该项目是否属于本年度支持的范围。

(3)明确申请项目是否属于当年度创新基金不支持的项目(注意各领域小前言或相关条目中黑体字注释)，如果是属于不支持的项目，则不要申报。

(4)明确申请项目是否属于当年度创新基金专题评审的项目，符合条件的项目应按照规定时间申报(以收到项目申请材料的邮戳日期为准)。具体受理时间关注国家网站或省里网站。

(5)明确是否为限定申请“贷款贴息”方式支持的项目(在项目具体条款后括号中标明)。

问：由事业单位转制为企业后申请创新基金应注意什么?

答：由事业单位转制为企业申请创新基金时要注意：

(1)首先要取得企业法人营业执照，申请创新基金时必须提供企业法人营业执照。

(2)应报送转制后企业的财务报表(注册不满一年的企业要附验资报告)，不再报原事业单位的财务报表。

问：创新基金对企业申请项目数额有何规定?

答：根据《科技型中小企业技术创新基金申请须知》的规定：

1、在同一年度内，同一个企业只能申请一个项目(指一项技术或产品)。企业要特别注意，申报时不要将几个项目组合在一起申报。

2、经受理审查确定为不受理的项目，修改补充后可在当年受理截止期(详见指南或申请须知)前再申请一次;经立项审查确定为不立项的项目，当年不得再次申请，申请企业也不能再申请其它项目。

3、已获得创新基金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目。验收基本合格的项目，承担企业当年不得申请新项目;验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申请新项目。

问：创新基金有几种支持方式?

答：创新基金有贷款贴息、无偿资助(详见本年度申请须知)和资本金注入三种支持方式。企业应在详细明确创新基金有关规定后，根据其项目的发展阶段和具体情况选择相应的支持方式。

问：如何理解“项目起始时间”、“项目计划完成时间”和“本执行期内计划投资额”?

答： “项目起始时间”是指本项目申请基金支持的时间，即企业提出申请的时间，此时间应与申请书封面的填报日期一致。例如2008年5月提出申请，其项目起始时间为2008年5月，申请书封面的填报日期也为2008年5月。

“计划完成时间”是指基金支持该项目的完成时间。也是 “可行性研究报告总论”中所列项目各项目标达到验收的时间。申请无偿资助的项目，计划完成时间只能为项目申请时间后的24个月。例如2008年5月提出申请，项目计划完成时间为2018年5月，项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算。申请贷款贴息的项目，其项目计划完成时间为项目申请时间后的12个月至36个月间。

问：推荐单位的职责是什么?

答：推荐单位具有以下职责：

(1)负责培训所辖地区或本部门所属企业，使其熟悉申请创新基金的有关规定。

(2)调查、了解所辖地区科技型中小企业及相关项目的情况，并有计划的组织企业申报。

(3)对企业提交的材料进行审查：

形式审查：根据创新基金的规定，审查企业申报的材料是否真实、齐全、完整。申请项目是否符合创新基金文件规定(如是否符合国家产业、技术政策，是否在支持范围内等等)

内容审查：申报文件中数据是否正确、合理。

问：申请创新基金对企业的财务报表有何要求?

答：企业报送的财务报表应符合以下要求：

(1)申报当年成立的企业，应报送注册验资报告及其附件、申请前一个月的财务报表(不要求审计)，财务报表各页须加盖申请企业的印章。

(2)申报当年前一年度成立的企业，应报送申报前一年度的财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注)和相应的审计报告，以及申报当年申请前一个月的财务报表(不要求审计)，所有财务报表各页必须加盖申请企业的印章，经审计的财务报表必须加盖审计机构印章。

(3)申报当年前一年度之前成立的企业，应报送申报前两个年度的财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注)和相应的审计报告，以及申报当年申请前一个月的财务报表(不要求审计)，所有财务报表各页必须加盖申报企业的印章，经审计的财务报表必须加盖审计机构印章。

(4)上述申请前一个月的财务报表的会计期间应当是从年初(1月1日)至申请前一个月的月末，具体是指资产负债表的期初数应当是当年1月1日的财务数据，而不是某月月初的财务数据。

(5)企业报送的财务报表和审计报告，要求五份中至少有一份原件，其它可以是复印件。审计报告和财务报表印鉴要清晰。

(6)企业在报送的财务报表上不得做任何涂改，如发现有涂改问题，将视该报表无效。

问：在项目填报中，可以将WORD中的内容直接复制到网络系统中吗?

答：在项目填报过程中，最好不要将word文档的内容直接复制进去，word文件中许多格式由于浏览器不能解析会造成大量乱码;因此，请将word中的内容通过记事本(notepad)转换后，再拷贝进入申报系统。

问：申报材料中的图、表、公式、特殊字符等怎么进行输入?

答：申报材料中的图、表、公式、特殊字符等的输入，请整体转换为图片后进行插入;如果插入图片时显示超时错误，请在您的IE—工具—internet选项中,删除cookies、删除文件以及清除临时文件即可。

问：企业可以打印申报材料么?

答：可以。不过为了保证打印版和电子版信息一致性，企业只能打印申报信息核对版，正式申报版由服务机构打印。

问：服务机构如何退回企业注册信息?

答：企业注册信息已经发送到服务机构，服务机构还没有将其提交时，服务机构可进入“企业注册认证”栏目，点击相应企业名称，在“认证结论”处，选择“不符合要求，中止注册”,并发送。企业信息返回到初始状态，需重新进行注册流程。

问：服务机构在处理“企业信息管理”中删除未认证的注册企业，与“中止认证”发回企业，有何不同?

答：服务机构在“企业信息管理”中删除未认证的注册企业，是将该企业的信息删除，但企业帐户和密码依然有效，企业需重新进行注册信息的填写;“中止认证”发回企业，是将企业信息返回到初始状态，企业可自主更改注册信息和服务机构。

问：企业注册后，没有提交服务机构，再次进入系统为什么找不到对应的服务机构?

答：用企业的用户名和密码第一次进入在线系统的“修改注册信息表”，所在区域默认为“北京市”。同样，在未提交服务机构前，进入“修改注册信息表”后，所在区域都是“北京市”，企业注意选择。

问：注册后，用注册的用户名和密码登陆，为什么“申报新项目”和“申报项目维护”灰色显示且不能操作

答：这个现象表示服务机构已经接收到企业的注册信息，正在处理中，尚未初级激活。在服务机构初级激活后，企业即可操作该项。

问：为什么不能填入日期?

答：在线系统的日期输入是由在线申报系统的“日期控件”完成。点击需要输入日期的`方框，会弹出一个日期的小窗口，在其中选择确定的日期即可(一定要精确到天)

问：营业执照副本可以吗?

答：所要求提交的注册资料(如：营业执照)正、副本均可

法人变更,是不是需要公司章程、股东会决议

法人变更，营业执照肯定要用变更后的。股东变更，需要附加股东会决议。

问：如何变更企业注册信息?

答：变更企业信息分以下情况处理：

1.在企业尚未递交到服务机构前，企业信息可以用企业的用户名和密码直接登陆修改。

2.企业已经递交到服务机构，在服务机构尚未递交到基金管理中心前，企业信息变更需即时联系服务机构，让服务机构进行修改。

3.如果服务机构已经对企业初级激活，并已提交到了基金管理中心，企业需等待最终激活。最终激活后企业的“修改信息表”栏目再次被激活，企业可以用“修改信息表”功能来重新修改企业注册信息，然后，将更改的注册信息再次打印，递交服务机构再次认证，并激活，再将注册材料再次邮寄到基金管理中心。

问：股份制企业，自然人股东过多，在填写申请材料时空间不够，怎么办?

答：可以选择部分股本大的股东填写，其余可以省略。

问：在填写基本财务数据时，出现了NULL错误，怎么办?

答：在填入数据的时候不要将数据中的逗号“，”写入。

问：为什么在线填写生成PDF后出现较多空行出来?

答：这是由于在线系统不能识别word文档中的特殊格式造成的，解决办法可以将word文档中的内容复制到记事本中，消除word格式标志，再从记事本复制粘贴到在线系统中。

问：填了初始化项目,结果维护的时候企业基本信息还是空的?

答：项目初始化是对项目的数据格式初始化，如果企业基本信息为空，请在“申请项目维护”中“企业概况”栏目重新填写

问：服务机构打印的项目材料封面上有些有推荐单位名称,而有些又没有,怎么回事

答：项目在服务机构认证过程中选择推荐单位后，打印的PDF文件就会出现推荐单位名称

问：如何让图片不超出边框

答：请将图片的宽度不要超过600象素即可

问：如何在离线系统中粘贴图片和表格?

答：目前离线系统尚不支持插入图片和表格，请于在线系统中插入图片和表格

问：项目提交给服务机构以后还能修改吗?

答：在线系统采用交互式修改，企业在递交到服务机构后，可以对项目进行修改，同时，服务机构也可以帮助企业对申报材料进行修订。但是，在服务机构对企业的附件进行认证并提交到推荐单位后，企业和服务机构均不能修改项目申报资料。如有需要修改的，在推荐单位递交到管理中心前，可由推荐单位返回服务机构

问：为什么将文档粘贴进网报系统的时候会出现很多乱码?

答：在线申报系统不能识别word文档中的特殊字符造成的，请用记事本转换(将word中的内容复制粘贴到记事本，再由记事本复制粘贴到在线申报系统)

问： “打印项目信息”的时候说“生成PDF文件失败”

答：请检查1、填写的内容是否有不规范的格式，建议采用将word文档的资料复制粘贴涛记事本中，再从记事本中复制粘贴到在线申报系统中。2、图片过大。剪切图片到合适大小重新插入。3、填写的信息不完整。4、是否用复制粘贴的方式直接插入过图片。

问：填写某些数字化摘要时为什么后面的内容会覆盖前面的内容?

答：一般来说，出现这个问题，先把已经填写的复制到记事本中，备用，再把已填入的记录删除，然后按照以下顺序重新粘贴进入在线系统：1、填入索引信息，保存。2、进入数字化摘要，一次性填完所有内容，保存。3、返回，保存。4、输入下一条记录。

在填写数字化摘要时出现：Function Module 数据库模块, Program Module hibernate组件(db.jar), Error Description 数据库操作出错 add PrjAttach Object error

主要是因为数字化摘要中的数字太多，超出了限制，请摘要内容，重新输入

问：申报材料中的特殊公式怎么填到网报系统?

答：如果申报材料中有较多的特殊公式，再填入申报系统时可考虑以下办法：1、将公式转化为小图片，说明清楚，插入到在线系统。2、如果该章节论述的内容不多，可以考虑将该章节内容全部转换成图片，直接插入。

问：表格该如何转换成图片?

答：表格转换成图片的方式有很多种，可以在word里复制表格，粘贴到绘图软件(比如画笔)中，保存为图片文件。也可以用“屏幕抓图程序”抓图。也可以在EXCEL里制作表格，按shift键，在“编辑”菜单里复制成图片，粘贴到绘图软件保存。

问：如何插入图片?

答：在可视化编辑状态，点插入图片按钮，然后在弹出的图像属性窗口中点“浏览服务器”，点“浏览”按钮浏览本地图片，输入图片的文字描述(中间不要有空格)，点“确定”。

问：点插入图片按钮，出现错误提示怎么办?

答：造成这种情况的原因比较多，有可能是网络速度慢造成，也有可能是由于防火墙造成的。请关闭公司局域网防火墙，XP系统需要同时关闭内置防火墙。采用win2000或XP，不要用win98，采用IE6.0。关闭“上网助手”之类的软件。

问：数字化摘要怎么保存不了?

答：一般是由于字数超过限制(50字，包括标点)，或者格式不正确，比如日期中带汉字，数字中含逗号，汉字造成的。

针对企业在申请创新基金时存在的部分相对集中的问题，我们以问答形式编写了《关于申请科技型中小企业技术创新基金有关问题的解释》。此文未能涉及的问题，请申请企业详见本年度申请项目指南和申请须知。

（15）科技型中小企业创业资金使用合同

中小企业的CRM

    裘晓宇，北京联成互动软件技术有限公司北京公司产品销售部经理。自2001年开始从事MyCRM软件系统的销售，是中国CRM软件系统销售领域的专家。
    企业的营销业务达到一定规模后，客户数量和营销过程的信息量会大幅增加。而且，随着组织内各种智能部门的陆续产生，管理及管理难度也就应运而生。企业组织中的销售业务的膨胀，使销售管理必要性大大提高，而CRM软件的意义正在于促进销售业务的高效率运作。
    当客户资料、过程信息、人员工作、业务费用等等累积到常规手段无法管理的时候，IT化是必然的选择。一般认为，一个管理者没有工具和报表的直接管理范围在10人以内，这个规律同样适用于销售部门。于是，很多企业都借鉴和制定了“客户登记表”、“客户拜访记录”、“销售周报表”等来实现过程管理。而实际上，实施一套合适的CRM软件，可以比这些常规手段做得更好！
    销售是一门艺术，客户购买行为的千差万别，使销售管理以及IT化的难度非常大。但是，艺术背后也有规律。如果软件厂商能够很好地解决需求，总结出规律，同时降低软件价格门槛，帮助广大中小企业解决他们的关键应用，CRM自然能够走进越来越多的中小企业中。

中小企业应用CRM的现状

    2000年起，部分中国软件企业开始研究发展本土化的CRM软件，并且以中小企业为主要目标，不断进行市场推广。目前仍然活跃在市场上的专业厂商约有数十家，其中MyCRM是国内CRM市场的著名品牌，产品累计交付客户数已逾600套。分析MyCRM的用户情况，可以使我们从一个侧面了解中小企业应用CRM的情况。

CRM确实可用

    MyCRM的用户覆盖36个行业。除物流货运行业外，较集中的行业包括IT和工业仪器仪表设备，约有400余家。90%用户的销售人员规模在100人内，年销售额从几百万到数亿，是非常典型的中小企业。这些企业中，极少部分用户由于各种原因放弃使用，但超过95%的用户已经把CRM融入到日常业务中。随着数据的日积月累，以MyCRM代表的CRM平台已经成为这些企业不可或缺的生产工具。

满足关键应用

    这是中小企业应用CRM的动力，以某媒介代理公司为例，其业务员多，人员流动频繁，借助MyCRM系统的“客户资源转移”功能，可以很方便地解决客户业务信息的扭转与继承问题，从而使客户资源能够沉淀在企业这个“铁打的营盘”里。再如某仪器厂商，客户数量和订单数量很多（单个订单的价值又不高），合同的打印、审核、统计、排产数据量非常大，MyCRM的订单模块很好地解决了这个问题。还如某系统集成商，其销售项目里的“人员工作协同”和“费用控制”通过应用MyCRM系统得到了很好的解决让“黑箱操作”尽量减少。

找到核心问题

    由表及里，找到中小企业销售业务管理中的核心问题，而且是可以固化到软件中来解决的问题。同时也要考虑企业的实际购买能力，降低CRM系统的使用门槛。

CRM的客户数量逐年增长

    CRM的客户数量增长迅速，并具有行业性和局域性的特征。2000年、2001年，CRM应用起步于IT行业；进入2002年后，设备制造与销售行业开始应用CRM；步入2003年，物流货运行业企业开始广泛关注并应用CRM。在区域上，从2000年至今，CRM应用最活跃的仍然是长江三角洲、珠江三角洲和环渤海地区。

制约我国中小企业CRM发展的因素

    虽然CRM在我国中小企业中取得了比较广泛的应用，但也存在着一些限制其进一步发展的因素。就目前来看，制约中小企业应用CRM的主要因素有以下三个方面。
    客户的管理基础  现阶段，国内CRM软件主要是为企业提供一套IT管理工具，满足企业梳理其对外沟通所产生的大量信息，并建立相应的规范。客观的讲，只有已经建立规范的销售管理制度，意识到销售不是单纯个人行为，业务信息已经使用报表或电子文档来管理的企业，才是CRM软件的目标客户，才能够真正应用好CRM系统。而对相当多的中小企业而言，“制定企业内部的业务规范”这一步还未走好、走完，因而会在应用CRM上遇到巨大的困难和阻力。
    客户的IT基础  这也是MyCRM软件系统用户相对集中于IT和仪器仪表行业的原因。因为这些企业的信息化基础普遍较好，员工离开了电脑根本无法工作。他们能在最短时间内理解CRM软件系统的理念和操作规则。换一句话说，CRM软件再好，如果不符合企业的IT基础和操作人员的日常习惯，无疑是空中楼阁，无法实现。
    CRM软件的成熟度和厂商应用经验。一套只能管客户档案资料的软件显然价值不大，只有能够帮助企业老总解决一些关键应用，让他看到业务信息在CRM软件里运作所带来的价值，企业掏钱购买才成为可能。国外的CRM软件公司规模都不小，而国内则依靠有大量的“程序天才”以个人的名义，纷纷推出各类CRM，而这些功能和应用相当简单的CRM软件，很大程度上误导了部分中小企业的需求，打击了企业的决心和信心。

中小企业的CRM需要简单化

    实现管理信息化，“快速导入、简单实施”几乎是中小企业的共同要求。选择CRM的同时，必须要见效快。只要能务实的帮助企业解决一些关键性问题，发挥IT工具的高效能，企业自然会购买和使用CRM系统。所以，CRM厂商对中小企业大谈理念或者概念，又或为了赚钱而搬出一揽子解决方案的噱头，必然会走入误区，更会无端地延长企业管理者的决策周期。而且，从用户应用的实际情况也可以看出，因为CRM理念而购买CRM系统的企业，最终应用效果往往不太理想。实际应用效果非常好的，是那些以关键应用为切入点，循序渐进部署

CRM系统的企业。

    在实施中，快速高效和专人负责尤其重要。需要CRM的企业往往日常业务繁忙，管理者也是日理万机。由于CRM软件会改变员工工作习惯，而绝大多数员工人都是第一次接触CRM，所以多少会产生抵触情绪。在实施过程中，企业

（16）科技型中小企业创业资金使用合同

中小企业是国民经济发展的一支重要力量，受到国家重点关注。中小企业不仅在中国社会经济发展中，有着重要的地位与作用，而且，在整个世界社会经济发展中，也起着重要作用。中小企业资金投入少，企业规模小，管理人员少，市场进退成本低，经营机制灵活，能更多的接触客户，更快的反应市场，具有大企业无可比拟的优势。

重要的地位与作用中型和小型规模经营与发展困境及战略选择

1引言

中小企业在长期的经营发展中，一方面，其自身存在的弊端初露端倪，中小企业存在着融资难、技术创新不足等一系列问题;另一方面，随着我国加入WTO进入到一个新的发展阶段，中小企业又面临着一系列新的机遇和挑战，使得中小企业在新的时期有必要做出新的战略选择，不断地探索、研究，以便能够充分发挥自身优势，扬长避短，抓住机遇，迎接挑战，促进企业的持续快速健康发展。

2中小企业的重要地位

1978年，改革开放成为了中华人民共和国成立以来的第一个对外开放基本国策，改变了长久以来中国对外封闭的国情，使得中国的经济高速发展。其中，中小企业以其自身的特色经营适应当今瞬息万变的市场和消费者追求个性化、潮流化的要求，保持了较为迅速的发展，成为国民经济发展的一支重要力量。

3中小企业的内涵及其作用

中小企业在理论上就是中型和小型规模的企业，其特征通常表现为：企业资产规模不大、销售不大、从业人员不多、管理跨度较小。

在从事跨国投资和经营的3万户国内企业中，中小企业占到80%以上，同时很多大企业都是由中小企业发展而成的，如联想、海尔、海信、华为等。可见，中小企业的迅速发展，已成为国民经济发展的一支重要力量，不容忽视。特别是进入新世纪以来，随着我国加入世贸组织，市场竞争更加激烈，中小企业的经营发展更是值得人们的关注。

4中小企业的发展历程

中国的中小企业是随着国民经济的发展而发展壮大起来的。中国中小企业的发展历史，也就是中国经济的发展历史。因此，我们可以从中国经济发展的两个不同的阶段(传统计划经济体制和改革开放两个时期)来看中国中小企业的发展。

4.1计划经济时期的三十年曲折发展

中华人民共和国成立后的前三十年，是中国经济社会起伏不平的三十年。处于这一时期的中小企业，经历了一个曲折动荡的发展过程。

4.2改革开放新时期的蓬勃兴起

经过三十年的曲折发展之后，即迎来了中国改革开放的新时期。这是中国经济社会发展的最好时期，也是中小企业发展的最好时期。作为国民经济重要组成部分的中小企业，其蓬勃发展的结果，为国民经济的良性发展抹了重彩的一笔。

5中小企业经营发展优劣势

中小企业之所以能够在瞬息万变的激烈竞争中获得到生存和发展，并成为国民经济发展的一支重要力量，除了依靠外部提供的有利条件之外，最重要的还是依赖其自身的特殊性及相应优势。

通过对我国中小企业的经营发展优劣势分析研究得出：中小企业资金投入少，企业规模小，管理人员少，市场进退成本低，经营机制灵活，能更多的接触客户，更快的反应市场，具有大企业无可比拟的优势。

当然，优劣也是互存的。首当其冲的则是融资难，因为资金是现代市场经济的血液，是企业赖以生存和发展的关键因素。同时，诸多研究表明，融资对中小企业的持续健康发展至关重要，而融资难则是中小企业发展的“瓶颈”，严重制约中小企业的经营发展。

6中小企业的发展困境及战略选择

6.1以取得外部规模经济作为战略选择，走“小而群”的中小企业发展之路

一般认为，缺乏规模经济优势是中小企业相比于大企业所具有的一大显著不足。而与大型企业产生于内部分工和专业化的规模经济相区别，中小企业也可以通过地理上的产业聚集，亦即依据外部分工和专业化协作来获得规模经济效应。通过企业集群化，既能够促进其彼此之间的合作来节约交易成本和中间费用，减少生产投入，提高经济效益，改变单个中小企业因自身规模原因而处于竞争劣势的不利地位，又可以利用集群内企业生产经营同一产品的特点，形成具有产业特色的“地区规模经济”，从而有力地带动地方经济发展。

6.2依托大企业、大公司，实施“小而专”和“小而配”的协作化经营战略

一方面，与大型企业通过分工和专业化建立稳定而密切的协作关系，成为大规模、集中化生产体系的组成部分，这是中小企业在激烈竞争获得生存和发展的最基本途径之一，既有利于改进专业化生产技术，保证产品质量，又可以使中小企业降低生产经营成本，获得规模经济效益;另一方面，大型企业的发展也离不开为其提供零部件生产和服务的中小企业。

6.3根据中小企业贴近顾客、贴近市场的有利条件，采取“小而特”的差异化经营战略来进行拾遗补阙

中小企业投入少，经营规模小，生产能力有限，不容易达到大企业那样的规模经济要求而保持成本水平的领先地位，以获得竞争的主动权。但中小企业点多面广、贴近顾客和市场，可以根据“人无我有、人有我优、人优我廉、人廉我特”的原则来选择那些被大企业所忽略的细小市场进行目标营销。通过突出特色经营和个性营销，着力满足小批量的特殊用户需求，以与众不同的服务或产品特点来吸引消费者，占有那些批量小、个性强、营销微利的市场领域，从而在优胜劣汰的激烈竞争中占有一席之地。

培育中小企业的核心竞争力，不仅要发展具有独特竞争优势的产品、技术和服务，还必须通过合理产权结构和制度设计，引导企业走向一条良性发展的道路。

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（17）科技型中小企业创业资金使用合同

兵团科技型中小企业技术创新资金

项目申请表

项目名称:

技术领域:

企业名称:

企业法定代表人:

企业所在地:

项目组织单位:

新疆生产建设兵团科学技术局制 二〇〇七年 项目概述 对项目总体情况的描述，包括采用的关键技术、技术的创新点、权威部门的技术鉴定情况、环保评价等内容。概述限500字以内。第一部分 企业概况

一、基本信息 企业名称 成立时间 姓名 最高学历 专业 身份证号码 职称 办公电话 移动电话 E-mail 法定代表人 注册资本 企业负责人 股东构成 股东名称（或姓名）开户银行 帐号 上年度缴税总额 企业类型 已有成果数 已生产产品数 企业登记类型 企业特性 法人代码（或身份证号）是否上市公司 境外公司或外籍 所占股份 万元 联系人 投资者经济形态 投资方式 信用等级 上年度开发经费投入 上年度创汇 员工总数 已转让成果数 生产场地面积 企业性质

二、管理团队 核心团队 创业企业家介绍

三、企业现有能力 研发能力 需要说明技术储备情况，列举几个研发课题或已经开发的项目。生产及销售能力 主要说明销售网络。项目产品已有的产业化基础条件 资金管理能力 按要求之外，研究开发投入占企业年销售收入比例,还要说明企业财务管理制度。其他特殊能力

四、企业发展历程及抵御风险能力 最初成立情况 只叙述企业申报基金之前的情况，未来预测在本提纲的最后。重大项目开发与主要上市产品 重大融资事件 公司人员总数、总资产、净资产变化、主营业务收入、利润水平情况变化情况 其他重大事件 项目实施风险及应对措施 第二部分 项目技术与产品实现

一、项目基本情况 项目名称 申请基金路线 申报基金类型 是否留学人员创办企业 是否高新技术服务业 起始时间 所属领域 技术来源单位类别 技术来源单位名称 产权归属及获得方式 科技计划项目类别 基金支持方式 是否软件类项目 是否开行贷款贴息 计划完成时间 □ 企业 □大学 □科研院所 □其他 □技术转让 □技术出资 □委托开发 □共同开发 □中俄协力会计划 □国家自然科学基金 □国家科技攻关计划 □“863”计划 □国家重点基础研究计划（973计划）□国家级其它计划 □省部级计划 □地方科技计划 □其他 专利 专利进 专利 专利权人名 专利权 专利权人与项目单位类型 展情况 范围 称 人性质 关系 专利号码 项目名称 专利名称

二、项目负责人及技术骨干基本情况 姓名 学历 目前与企业之间的关系 手机 通信地址 自我陈述（经历）姓名 学历 目前与企业之间的关系 手机 通信地址 自我陈述（经历）身份证号码 所学专业 毕业院校 E-mail 身份证号码 所学专业 毕业院校 E-mail

三、项目技术方案 项目所依据的技术原理 主要技术与性能指标 项目实现的质量标准类型、标准名称 通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况 质量认证体系证书 国家相关行业许可证 专利证书 技术、产品鉴定证书 理论创新 应用创新 技术创新 工艺创新 结构创新

四、项目技术开发可行性及技术成熟性 申报项目国内外研究、开发现状 申报项目研究内容及涉及的关键技术及技术指标描述 采用技术路线国内外研究、开发现状 设计思路依据（文献、或者专利、或发明等）关键技术实现的依据 项目技术实现主要面临的风险及应对措施 项目所处 □研发 □中试 阶 段 □批量生产 □规模生产 关键技术成熟性分析 项目产品 销售情况 □无销售 □试销 □批量

五、项目产品化 产品形态 □ 最终消费产品 □工业产品 □工业中间产品 □技术贸易（包括转让）技术服务 □其它 产品用途 产品性能比较优势 因本项目新增就业人数 本项目产品累计净利润 本项目产品累计销售收入 本项目产品累计缴税总额 本项目产品累计创汇 美元（折合）生产方式 □自我加工 □委托加工 生产工艺流程（软件除外）中必备的生产条件 项目现有生产、加工条件 项目产业化还需要完备的设备、仪器 项目完成时所处阶段 项目产品销售情况 执行的标准 □研发 □中试 □无销售 □试销 □国际标准 □国家标准 □行业标准 □地方标准 □□批量生产 □规模生产 □批量 企业标准 □其它 项目产品化实施计划的具体进度安排、阶段目标及主要工作内容 第三部分 项目产品市场与竞争

一、市场概述 行业及市场概述 项目产品的市场需求程度 目标市场

二、竞争分析 竞争优势分析

三、市场策略 人力资源规划 资本运作 如何运作配套资金 管理规划 其他策略 第四部分 商业模式 项目产品的开发生产规模 项目产品的市场营销策略 项目获利方式 企业1-5年的定位及发展计划 第五部分 企业财务分析与项目投融资

一、企业历史财务分析近三年财务分析 对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明

二、项目投融资近期项目完成的投资情况（上年度1月1日—申报前一个月内）近期完成金额 万元 资金使用情况说明 新增投资预算及依据 固定资产投资 万元 流动资金投资 测算依据 地方（已设立地方创新基金）立项申报 为更好地完成本项目，本企业愿意自筹资金补足申请额和地方立项额之间的差异。企业自筹 银行贷款 财政拨款 其中地方创新基金 支付方式 万元 1．无偿资助2.贷款贴息 其他 本企业在获得地方创新基金支持后，继续申请国家创新基金，并且承诺：本企业愿意在获得地方立项支持后继续申请国家创新基金并承诺以自筹资金补足申请额和国家立项额之间的差异。申请国家创新基金资助 测算依据

三、项目经济效益分析 投产年份 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 相关分析 项目产品生产成本的主要构成因素 预测产品的单位成本 分析说明项目产品的价格 定价策略 生产规模 销售金额

四、项目效益预测及投资静态分析 达产年份 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 总销售收入 总成本费用 项目执行期内实现的经济效益预测 累计净利润 累计创汇 净利润 累计销售收入 累计缴税总额 新增就业人数 预测分析 如何确定生产规模，确定销售数量的依据 项目投资静态分析 企业资产规模 预测依据 企业年销售收入 企业人员总数 第六部分 企业财务基本数据 科目 货币资金 短期投资 应收帐款 其它应收帐款 存货 流动资金合计 固定资产原值 固定资产合计 无形资产 递延资产 总资产 短期借款 应付帐款 预收帐款 应付工资 其他应付款 流动负债合计 负债合计 实收资本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 主营业务收入 前两年 前一年 最近一个月 主营业务成本 经营费用 主营业务利润 营业费用 管理费用 财务费用 营业利润 投资收益 营业外收入 营业外支出 其他业务利润 利润总额 净利润 销售商品、提供劳务收到的现金 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 经营活动产生的现金流量净值 投资活动产生的现金流入小计 构建固定资产、无形资产和其他长期投资所支付的现金 投资活动产生的现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流入小计 筹资活动产生的现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 第七部分 附件序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 附件名称 企业法人营业执照 审计报告 资产负债表（审计单位盖章）利润表（审计单位盖章）现金流量表（审计单位盖章）资产负债表（申报单位盖章）利润表（申报单位盖章）现金流量表（申报单位盖章）专利证书 技术合同（转让合同、合作合同等）查新报告 项目列入国家、地方计划文件（合同）“863”专家组推荐意见 科技成果（新产品）鉴定证书 科学技术成果鉴定证书-主要研制人员名单 科学技术成果鉴定证书-鉴定委员会名单 临床批文 其他需要提供的附件材料 会计师事务所执业许可证 注册会计师证书的复印件 高新技术企业证书 药品GMP证书 获奖证书 质量体系，环境体系认证 环境保护产品认定证书 计量器具样机试验合格证书 检测报告 环保证明 出口证明 特殊产品生产许可证 软件著作权登记证书 农肥、农药登记证 通讯、电力入网证 用户报告 中俄合作专项资金申请表 股东会议决议 减、免税批准通知书 银行贷款承诺 银行贷款合同、借款凭证、贷款付息单等 其他需要提供的附件材料 纸质材料 正本复印件 原件 原件 原件 原件 原件 原件 原件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 复印件 备注 备查（必须提供）两年（必须提供）两年（必须提供）两年（必须提供）两年（必须提供）最近一个月（必须提供）最近一个月（必须提供）最近一个月 1年以内有效 申请贷款贴息项目必须提供 兵团科技型中小企业技术创新计划项目申报表编写说明

一、企业概况

1、基本信息

1）员工总数请填写企业年初和年末在编职工人数的平均值;2）经营收入指企业在销售商品或者提供劳务等经营业务中实现的全部营业收入;3）企业类型（研发型填写已有成果数，已转让成果数；生产型填写已生产产品数，生产场地面积）；4）企业登记类型：01．国有企业 02．集体企业 03．股份合作企业 04．联营企业 05．有限责任公司 06．股份有限公司 07．私营企业 08．港、澳、台商投资企业 09．外商投资企业 99．其他企业。5）企业特性：1．国家火炬计划软件产业基地内企业 2．认定的高新技术企业 3．大专院校办的企业 4．科研院所办的企业 5．留学人员办的企业 6.科研院所整体转制企业 7.国家高新区内的企业 8.国家创业服务中心内的企业 9.其他

2、管理团队

核心团队包括总经理、分管技术、市场、财务等方面的副总经理和同类职务的人员，在此填写核心团队成员的教育背景及工作业绩。创业企业家介绍，不但重视法人的介绍，而且要很好描述团队的形象。

3、企业现有能力

1）研发能力，包括企业的研发队伍和资金投入以及近年来取得的研究开发成果。2）生产及营销能力，包括企业的具备的生产条件、经营模式和市场策划能力、销售渠道等。3）资金管理能力，包括应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力；是否得到过银行贷款并能够按期偿还，是否有银行颁发的资信等级证书。4）其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证以及其他特殊资格或证明等。

4、企业发展历程及抵御风险能力

包括最初成立情况、重大项目开发、主要产品上市、重大融资事件、公司人员总数变化情况、总资产、净资产、主营业务收入、利润水平的重大突破以及本企业认为的其他重大事件。项目的实施可能给企业未来发展所带来的风险（资金、政策、市场等），及企业的应对措施。

二、项目技术与产品实现

1、项目基本情况

1）所属领域根据指南填写；2）起始时间请填写企业提出项目申请的时间。如2007年12月提出申请，其项目起始时间为2007年12月；3）计划完成时间：申请无偿资助的项目，计划完成时间只能为项目申请时间后的24个月(生物、医药类的药品项目可以放宽至36个月)。例如2007年12月提出申请，项目计划完成时间为2009年12月，项目计划实现的技术、经济指标均按此时间点进行测算。

2、项目负责人及技术骨干基本情况

1)目前与企业之间的关系包括：全职、兼职、股东、非股东；2）自我陈述（经历）：请填写本人优势、技术骨干等情况。

3、项目技术方案

1)项目所依据的技术原理；（对于中医药领域，应包括立项依据，即组方依据及中医药理论、立项依据、药学研究总体方案，药理毒理研究总体方案、临床研究方案等）；2）主要技术与性能指标；项目实现的质量标准类型、标准名称；通过本项目实施企业新获得的相关资质证书等。3）创新类别包括理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新；项目创新内容要分条目描述：要用技术语言，尽可能多用实验数据对技术创新，如：材料创新、结构创新、工艺创新等描述，要有新旧技术、结构或工艺对比，并附以画出新旧结构图和工艺流程图等。项目技术先进性（含量），要有数据分析、对比。

4、项目技术开发可行性及技术成熟性

1)项目主要研究开发内容：描述申报项目研究开发的内容及涉及的关键技术、所采用的技术指 标；2）C.项目技术路线描述包括工艺流程图、产品结构图、框架图等。3）关键技术成熟性分析（包括采用的现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等）须填写项目产品是否经过试用（已试用、尚未试用）、代表性的试用单位及试用时间、代表性的用户意见；项目产品是否通过技术检测（已检测、尚未检测）、检测单位、检测意见、检测时间；项目产品是否通过技术鉴定（已鉴定、尚未鉴定）、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；项目产品是否已取得相关行业许可认证证书（已取得、未取得、不用取得）、其中已取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、有限期限；未取得：是否已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。项目是否获得其它国家或部门（省部级以上）计划的支持（已获得、尚未获得）、其中已取得：计划的名称、获得支持的时间。

三、项目产品市场与竞争

1、行业及市场概述

1）行业及市场概述需要简要介绍国内外行业状况、市场容量，分析该产品在市场中的增加趋势，要有数据分析、对比；2）项目产品的市场需求程度要分析该产品市场可接受的容量，国内、外市场在哪，主要市场在哪。3）目标市场需清晰阐述目标市场的规模、趋势、影响因素等状况。

2、竞争分析

从产品的技术优势、营销优势、行业的认知、企业管理优势等多方面分析与市场同类产品的竞争优势。

四、商业模式

1）项目产品的开发生产模式：利用企业优势、合理组合各种资源，描述对产品开发、生产、销售进行的合理策划，提高产品综合竞争力，满足市场的需求，在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品。2）项目产品的市场营销策略：制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，及制定计划时所采取的各种策略。3）项目获利方式：分析项目的获利方式（其中可分析技术的先进性对获利方式的贡献程度等），分析这种获利方式是否是最佳及持久性。4）企业未来1-5年的定位及发展规划：提出（分析）企业未来1-5年的定位及发展规划。分析该项目的发展对企业成长的重要性，描述 该项目在企业发展规划中所占份量（要有数据）。

五、企业财务分析与项目投融资

1、企业历史财务分析

主要包括应收账款、应付账款、其他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应付账款要列示债权人、应付款金额、期限；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进行分析列示。

2、项目投融资

1）对于申请银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件；2）创新基金资助金额一般不超过100万元，少数重大项目的资助金额不超过200万元；3）申请企业在此须承诺以自筹资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。4）单位:万元

3、项目经济效益分析

1）明确说明是哪一年开始投产、哪一年达产，并预测投产后连续5年的生产规模及销售量，并做相关分析。2）项目产品生产成本的主要构成因素分析并预测产品的单位成本。3）分析说明项目产品的价格和定价策略。

4、项目效益预测及投资静态分析

1）列表计算项目产品从达产之日起连续5年的总销售收入、总成本费用和净利润。2）计算投资回收期和投资利润率。

六、企业财务基本数据(略)

七、附件

根据项目实际情况选择提供，法人证书、查新报告、审计报告及附表提供复印件，原件备查。

（18）科技型中小企业创业资金使用合同

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我国民营企业人力资源管理的问题与对策

摘要

改革开放以来，我国民营企业飞速发展，成为国民经济的重要组成部分。但是，随着我国市场经济的日趋完善和经济全球化的进一步发展，企业面临更激烈的竞争环境，民营企业在人力资源管理方面的落后性成为其进一步发展的瓶颈。因此，如何加强和完善民营企业人力资源管理成为我国民营企业迫切需要解决的问题。本文首先针对民营企业人力资源管理的现状，指出目前民营企业在人力资源方面存在的主要问题并分析其原因，进而提出了相应加强人力资源管理的对策。

关键字：民营企业 ；人力资源管理；问题及对策

Issues and countermeasures on human resources management in Chinese

private enterprise ABSTRACT

Since the reform and opening up, Chinese private enterprise is developing rapidly, and become an important part of the national economy.But, along with our country perfect market and the further development of economic globalization.Enterprises are facing more competitive environment, private enterprise human resources management becomes the bottleneck.Therefore, how to strengthen and perfect the private enterprise human resources management has become the urgent problems to be resolved.In view of the status of the private enterprise human resources management ,I plan to point out the main problems in the human resources and analyze the causes, and then put forward the corresponding countermeasures to strengthen human resources management.山东经济学院学士学位论文

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目录

一、我国民营企业人力资源管理存在的问题..................................................................................................1

（一）人才流失严重.................................................................................................................................1

（二）缺乏必要的职位分析......................................................................................................................1

（三）缺乏人力资源规划..........................................................................................................................1

（四）人员招聘弊端较多..........................................................................................................................1

（五）对人员培训重视不够，力度不足..................................................................................................2

（六）缺乏客观的绩效评估体系..............................................................................................................2

（七）薪酬体系不合理..............................................................................................................................3

二、造成我国民营企业人力资源管理问题的原因........................................................................................3

（一）对人力资源管理缺乏正确认识......................................................................................................3

（二）实行家族式管理..............................................................................................................................3

（三）民营企业主的问题..........................................................................................................................3

（四）缺乏有效的精神激励......................................................................................................................4

三、完善民营企业人力资源管理的对策.........................................................................................................4

（三）解放思想，转变观念......................................................................................................................4

（二）淡化家族管理制度，举贤任能，唯才是用.................................................................................4

（三）提高民营企业家的素质.................................................................................................................4

（四）构建科学合理的人力资源管理体系..............................................................................................4

（五）采取有效的激励..............................................................................................................................7 参考文献..............................................................................................................................................................7 致谢......................................................................................................................................................................8

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一、我国民营企业人力资源管理存在的问题

（一）人才流失严重

随着中国加入WTO，国际跨国公司与国内企业更公平地站在同一起跑线上进行交易和竞争。目前，上海、广州等地的猎头公司大把大把拿到跨国公司的“挖人清单”，他们把目光盯在了主要竞争对手：即所在地的国企、民营企业中的核心人才，许多高校校园里诸如摩托罗拉等大公司的专场招聘会频频召开。强大的经济实力和先进的管理模式使跨国公司具备极强的竞争实力。

国有企业经过几年的改制、改组、改造，已确立了“以人为本”的用人之道，许多国企实行为人才设计职业道路的策略，通过推行技术入股、管理入股，为人才构筑利益共同体，以增强团队竞争力量；构建市场经济条件下的先进企业文化，注重感情留人、机制留人。这些大大提高了国有企业参与人才竞争的筹码。

与跨国公司与国有企业相比，民营企业在人才竞争中有很多劣势。在民营企业中企业前景不明朗或员工的职业生涯规划难以实现，工作压力大，缺乏职业安全感，工作标准高等原因都导致员工跳槽。根据哲学观点，运动是绝对的，静止是相对的。在现代市场经济条件下，人才的稳定是相对的，流动是绝对的。但对企业而言，流动异常对企业的正常运营和发展是极为不利的，因此，人才队伍的稳定是非常重要的。有些民营企业家认为，劳动力市场对企业是敞开大门的，企业随时可以招到所需要的人才，因此，不在乎员工的高流失率。实际上，这些人的流失不仅带走了商业、技术秘密，带走了客户，使企业遭受直接经济损失，而且增加了人力重置成本，影响了工作的连续性和工作质量，也影响员工的稳定性和忠诚度。如不加以控制，最终将影响企业发展的潜力和竞争力。

（二）缺乏必要的职位分析

通过职位分析是要回答“某职位是做什么事情的？”和“什么样的人来做这些事情最合适？”这两个问题的。职位分析有着重要的作用，表现在：为人力资源规划提供必要的信息；为人员的招聘和录用提供明确的标准；为培训和开发提供了明确的依据；为制定公平合理的薪酬政策奠定了基础；还为科学的绩效管理提供了帮助。但大多数民营企业在人力资源管理工作中，由于没有进行合理的岗位设置和必要的职位分析，没有制定规范的工作岗位守则，往往造成岗位职责的重叠，使得企业内部人与人之间，部门与部门之间互相推诿的现象频繁发生。这一方面影响人才的积极性和才能的发挥，另一方面也使得企业管理机制运转不畅。

（三）缺乏人力资源规划

大多数民营企业未针对企业的发展战略制定与之互相联系和配套的人力资源规划。在人才开发方面普遍缺乏前瞻性、预见性和计划性，出现许多短视行为。往往在企业快速发展过程中，人力资源捉襟见肘，因中高级管理人员和技术人员的缺乏使得企业发展后劲不足。造成这种状况的原因主要有以下几类：一是企业的高层经营管理人员缺乏现代人力资源管理的知识，全无人力资源规划的概念；二是企业经营管理者的观念落后，局限于节约人力成本的管理思想，没有人力资源开发和规划的意愿；三是经营管理者虽有这种观念和意愿，但因种种原因而无法实行。

（四）人员招聘弊端较多

招聘是在企业总体发展战略的指导下，制定相应的职位空缺计划，并决定如何寻找合适的人员来填补这些职位空缺的过程，它的实质是让潜在的合格人员对本企业的相关职位感兴趣并且前来应聘这些职

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位。招聘工作的有效实施不仅对于人力资源管理本身，而且对于整个企业都具有非常重要的意义，这主要表现在以下几方面：招聘工作决定企业能否吸纳到优秀的人力资源；招聘工作影响到人员的流动；影响到人力资源管理的费用；是企业进行对外宣传的有效途径。招聘工作如此重要，但在民营企业的招聘过程中出现了很多问题。

1.招聘程序不规范，招聘成本偏高。人才的招聘是企业为实现自己的发展目标，而引进“外援”的一种积极行为，招聘本身应具有明显的计划性、程序性和科学性。而我国的民营企业因缺乏规范的招聘规程，没有详尽周密的招聘计划，其招聘往往呈现出“现用现招”的特点。结果往往是招聘者多次重复性地到本地或跨地区的人才市场上去寻找企业所需要的人才，这样既费时, 又费力, 造成了招聘成本过高,而且企业难以招到满意的人才。

2.大多数民营企业在招聘时,往往只重视的是应聘人员的硬素质，即可以衡量的知识、技能，而对应聘人员的诸如写作能力、组织决策能力和人际交往能力等软素质却不太重视。同时，招聘方法也较单一落后，往往采用传统的面试法, 很少采用笔试法。虽然面试法比较简单、直观、节省时间, 但仅靠面试是很难测试出一个人的实际能力的，加上多数民营企业人力资源管理者本身的专业素质较低, 在招聘时, 往往凭经验办事, 重学历不重能力，甚至以貌取人。可以想象, 这样的“伯乐”怎么能够找到真正的“千里马”呢? 3.大多数民营企业，在选拔人才时过多考虑人才的安全性或凭感情用事，不重视人才才能的大小。老板喜欢某个员工就凭感情任用和提拔，对其在工作中的缺点和错误，过于偏袒、放纵。另外，民营企业在人才引进和选用时，最担心莫过于人才对企业或老板的忠心和忠诚度。一方面，企业感到自己的亲戚朋友和创业元勋的能力不足以胜任企业的发展，急需从外部招进人才，但又担心从外部招进的人才不和自己一条心。在这种矛盾心理影响下，一些民营企业从自己的家族亲戚里培养和挑选继承人，另一些民营企业将从外部招进的人才置于某种框框内，限制了其才能的发挥，影响了其工作的积极性。

（五）对人员培训重视不够，力度不足

培训与开发是指企业通过各种方式使员工具备完成现在或将来工作所需要的知识、技能并改变他们的工作态度，以改善员工在现有或将来职位上的工作业绩，并最终实现企业整体绩效提升的一种计划性和连续性的活动。培训具有非常重要的作用和意义，主要表现在以下几个方面：有助于改善企业的绩效；有助于增进企业的竞争优势；有助于提高员工的满足感；有助于培育企业文化。

但是，民营企业在培训与开发中也存在很多问题。表现在：（1）不愿培训。许多民营企业主认为培训是为别人做嫁衣裳，万一培训之后员工跳槽，得不偿失。据南京大学赵曙明教授等人的调查，在江苏省100家企业抽样调查表明:30%以上的企业只是象征性地拨一点教育费、培训费，人年均不到10元；20%左右企业的教育、培训费人均在10元一30元之间。（2）浅层次的上岗培训。一线员工的培训大都停留在生产操作技能上，管理人员的培训少的可怜。（3）忽视培训的内容和质量。有些企业投入了人力物力，但效果并不好。究其原因在于培训目标与岗位相联系不足，与员工的工作绩效的提高联系不足，与员工个人发展联系不足。（4）多数民营企业不重视对培训效果的评估。据调查：有13.04%的企业很少进行效果分析和评估；有41.30%的企业偶尔会进行分析和评估；有30.43%的企业通常都会进行分析和评估；有15.22%的企业要全部进行分析和评估。

（六）缺乏客观的绩效评估体系

目前, 虽然有很多民营企业采用了报酬与工作绩效挂钩的分配方式,但是,企业评价工作绩效的标准和方法却存在着缺乏科学性、公平性和客观性的问题。而且,绩效评价的内容、标准和方法往往没有做到公开化,而是在“暗箱”中操作,致使员工心中存在疑虑和不满。还有一部分民营企业仍然是业主说了算,根本没有客观的量化标准。绩效评价标准的模糊性造成员工和员工之间、员工与企业之间的矛盾,员

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工的工作积极性调动不起来, 人力资源的使用效率降低。一些员工甚至因为企业在评价过程中不能做到公平合理,最终愤然离去,致使企业难以留住优秀人才。

（七）薪酬体系不合理

民营企业在薪酬管理中存在的问题主要表现在以下几方面：第一，薪酬设计不够科学。民营企业几乎不做薪酬调查，即使做了薪酬调查，也只是粗放式地观察一下薪酬市场行情。第二，内部薪资不公平。大多数民营企业没有科学和完善的薪资标准体系, 员工的薪资标准仅仅由老板根据当时具体情况和凭经验与应聘人员谈判来确定, 随意性较大, 很难保持前后的一致性, 结果导致企业内部员工薪资标准的混乱。企业内部薪资标准的不规范, 使员工产生不公平感, 极大地挫伤了员工的积极性, 出勤不出力的现象比较普遍。第三，薪酬支付缺乏公开透明性。企业往往采取背对背薪酬制度，容易引起员工好奇，并相互猜测，滋生不满情绪，影响工作热情。

二、造成我国民营企业人力资源管理问题的原因

（一）对人力资源管理缺乏正确认识

我国许多民营企业的领导人的观念仍停留在传统的人事管理阶段，未能充分理解现代人力资源管理的真正含义。他们认为物质资本是企业发展的决定力量，未认识到人力资本已经成为企业发展的第一推动力以及人才竞争是现代竞争的核心。没有对人力资源和人力资源管理给予充分重视，这必然导致民营企业人力资源管理出现很多问题。现代人力资源管理与传统的人事管理是有着本质区别的：前者以人为中心，后者以事为中心；现代人力资源管理的主体是市场运作的主体，他们的行为受市场机制的制约，传统人事管理的主题是行政部门，管理制度受领导人意志左右，个人和组织均是被动的接受者。等等。

（二）实行家族式管理

据调查，我国民营企业中有70%的是家族式企业。民营企业在初创时期主要是进行原始积累，家族式管理体制在初创时期无疑是最适合的，但随着企业规模的扩大，家族式管理显现出了许多弊端。其选拔人才通常是从自己熟悉的人员中物色，人员通常是自己人。这就造成了以下几个方面的负面效应：“自己人”一般文化程度不高，不利于科学决策；企业内部关系庸俗化，不利于管理；先到者对人才存在某种戒备心理。这种家族式的管理无疑影响到人才的培养和调配，甚至会造成人才的流失，影响整个人力资源管理。

（三）民营企业主的问题

在管理学中有一条“总裁定理”意思是企业最高领导人的水平决定了企业发展的上限。如果企业领导人的素质不高将会影响企业的发展。目前民营企业主一般存在三个问题：

1、学历不高。据统计，我国民营企业主中文盲占0.3%，小学为6.4%,初中为31.4%，高中为41.7%，本科及大专为19.5%，研究生为0.7%。据全国工商联对21个城市抽样调查显示：有70%左右的民营企业家看不懂财务报表，有90%以上的民营企业家不懂英语和计算机。以这样的文化素质和知识结构，是不可能承担起面对激烈的市场竞争下管理企业的重任的。

2、缺乏现代企业管理的基本知识。不太懂得按现代企业制度运行企业,在管理方式上,大部分仍处于经验管理阶段。

3、民营企业主的权力制约问题。民营企业主一般集所有权与经营权于一身，一个人说了算，这会使得决策缺乏科学性。民营企业主的素质必然影响人力资源管理的水平。

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（四）缺乏有效的精神激励

激励在人力资源管理中具有极其重要的功能。激励方式主要分为物质激励和精神激励两种。大多数民营企业只重视物质激励而忽视精神激励。而事实上人的需求是多方面、多层次的，更高层次的需求一般都体现在精神方面。在面对跨国公司和国有企业激烈的人才争夺的情况下，民营企业如果不采取有效的精神激励就会导致人才流失。

三、完善民营企业人力资源管理的对策

（三）解放思想，转变观念

民营企业的管理者要摆脱传统的人事管理思想，真正理解现代人力资源管理的含义。（1）要更新用人理念，重塑用人哲学。西方人力资源管理专家曾说: “人是资源而不是成本”。企业应建立一种以人为中心的组织理念, 树立“以人为本”的用人思想, 强调把人看成一种资源, 而不是成本, 看作第一位的资源, 充分发挥这一资源优势, 用好企业的每一位员工, 使企业成为协同作战、团结合作、高效创新的团体。(2)多方面满足员工需求。行为科学理论和现代管理理论认为, 一切企业员工都是“社会人”, 而非“经济人”,他们不但有物质利益方面的追求, 还有社会心理方面的需求。必须从物质利益和社会心理两方面来激发员工, 提高劳动生产效率。要创造条件不断满足他们在物质利益和社会心理方面的各种需求, 为此，第一，应该尊重每一位员工：要使员工感觉自己是重要的；要认真倾听员工意见；对每一位员工都要真诚相待，信而不疑。第二，全员参与生产决策，使员工的独立性和自主性得到尊重和发挥。引导和激励员工尤其是引进的人才充分发挥各自的才能, 使他们真正成为推动企业不断发展壮大的一种永恒动力。

（二）淡化家族管理制度，举贤任能，唯才是用

民营企业应冲破宗族观念，举贤任能，大胆启用具有管理和专业技能的人才进入企业高层。努力塑造知识型组织，要相信外来人才的能力以及对企业的忠诚度，做到“用人不疑，疑人不用”。同时，企业也要借鉴国内外成功企业的管理经验，结合自身的实际情况，推动建立现代企业制度，努力使企业决策民主化、科学化。

（三）提高民营企业家的素质

绝大多数民营企业家的素质不高，且从未参加任何培训又不注重自身的学习与提高。而民营企业家的素质影响到了整个企业的发展，因此，民营企业家应该通过学习和接受培训，不断提高现代企业管理水平，塑造良好的个人魅力，这样才能吸引更多更好的人才促进企业的发展，为此，（1）应将企业家“送出去”接受现代企业管理培训。要为外出培训的领导创造充分的鼓动气氛，既要让他去参加培训，又要保证他足够的面子；而且要选择正规的培训机构、有影响的培训师和实用的培训课程，要让领导感觉到培训的巨大效用。（2）民营企业主也应走出一个思想的误区，即所有权与经营权不能分离。一个人的能力是有限的，民营企业主便应适时聘请职业经理人，让那些拥有较多管理经验、技术的人负责企业的决策、管理。

（四）构建科学合理的人力资源管理体系

1．要进行职位分析

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人力资源管理是对人进行的管理，在组织内部这种管理并不是抽象的，它总是以组织所承担的活动为基础进行的，而一个组织所进行的活动最终都要落实到具体的职位上，表现为职位所对应的工作。因此，为了更好地进行人力资源管理，首先必须对组织内的各个职位的工作活动进行充分的了解，而这正是职位分析所要完成的任务。

职位分析是一项技术性很强的工作，为了保证其实施的效果，在实际工作中必须遵循一定的步骤。主要经过以下几个步骤来完成：准备阶段、调查阶段、分析阶段和完成阶段。（1）调查阶段。该阶段主要完成以下任务：确定职位分析的目的和用途；成立职位分析小组；对职位分析人员进行培训；做好其他必要的的准备。（2）调查阶段。制定职位分析的时间进度表，以保证这项工作能够按部就班的进行；根据职位分析的目的，选择搜集工作内容及相关信息的方法；搜集工作的背景资料；搜集职位的相关信息。（3）分析阶段。这一阶段主要完成以下几项工作：整理资料，审查资料，分析资料。（4）完成阶段。这一阶段的任务是编写职位说明书，对整个职位分析过程进行总结；将职位分析的结果用于人力资源管理以及企业管理的相关方面。

2．制定合理的人力资源计划

中国有句俗语说得好，“凡事预则立，不预则废”意思是说，在做任何事情的时候，如果想要取得成功，必须提前做好计划，否则就会失败。人力资源管理同样如此，为了保证整个系统的正常运转，发挥其应有的作用，也必须做好人力资源计划，而人力资源计划是通过人力资源规划这一职能实现的。

人力资源规划就是对企业在某个时期内的人员供给和人员需求进行预测，并根据预测的结果采取相应的措施来平衡人力资源供需。

人力资源规划的内容主要包括两个方面。第一，人力资源总体规划。主要包括：（1）供给和需求的比较结果，也称为净需求。（2）阐述在规划期内企业对人力资源的各种需求和各种人力资源配置的总体框架，阐明人力资源方面的重要方针和原则。（3）确定人力资源投资预算。第二，人力资源业务规划。它是总体规划的分解和具体，主要包括人员补充计划、人员配置计划、人员接替和提升计划、人员培训与开发计划、工资激励计划、员工关系计划、退休解聘计划等内容。

3．要加强人力资源的招聘选拔工作，为企业的长久发展打好基础。

（1）在人才招聘和选拔的过程中，应根据招聘对象的来源、工作性质以及岗位特点采用多种招聘方法，一般有以下方法可选用：笔试、面试、一般能力测试、特殊职业能力测试、心理运动机能能力测试、情景模拟等等。

（2）在选拔录用时要遵循以下原则：因事择人，知事知人；任人唯贤，知人善用；公平竞争，择优录用；严爱相济，指导帮助。

（3）多渠道选拔人才。信息时代给民营企业在选拔企业人才的手段上更为广阔的空间。人力资源管理部门可以按照自己的实际需要，通过人才市场、报刊广告、互联网、猎头公司、人才中介、高校招聘等多种渠道来选择符合自己企业发展所需的人才。

（4）必须充分运用科学的测评手段。现阶段相当多的民营企业在测评人才时的方法和方式十分原始，可以说是没有任何的人才测评手段，因此民营企业往往较难选择到合适的人才。针对这种情况，民营企业的人力资源管理部门应制定系统的科学测评标准，或者通过人才机构和专门的人才测评机构对人员进行测评，了解人员的素质结构、能力特征、职业适应性等个人综合素质。这样，企业才能为量才为用和视才授权提供可靠的依据。

4．建立完善的培训体系

员工培训的实质是企业对其员工的人力资源的投资与开发。发达国家一直都很重视员工的培训与开发工作。据美国《培训》杂志报告，美国商业界每年对正式培训的投资超过520亿美元，总体而言，每年有将近5000万人接受企业提供的正式培训，每人每年接受培训的平均时间超过30个小时。

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在培训的具体实施过程中，应明确：培训要有目的，有步骤，有系统的进行，否则，其结果只能是浪费人力、物力、财力。所以，建立完善的培训体系是十分必要的，可具体扩展为：

（1）做好培训需求分析工作。一个现代企业组织决定员工培训的需求时，应作如下几方面的具体分析：

a.组织分析：组织分析是审核企业组织的总体战略，并审核组织目标及其目标实现与组织结构的资源分配关系，如公司组织结构调整时，会导致下属部门的增减以及人员的相应调动，这就需要进行员工的培训。

b.职务分析：要做好培训的需求分析，有两个材料必不可少：职务说明书和职务规范表。前者规定了职务的名称、性质、职权范围及工作条件；后者则说明了从事该职务的人应具备的能力、条件及素质。从这两个材料中都会说明其工作条件和必须接受的培训，即我们可以通过分析这两个材料了解到应进行哪方面的培训。

c.人员分析：员工培训教育必须确定受培训的个人，然后根据企业各学历、各岗位人员的分布来进行培训需求分析。

（2）制定培训计划。分析了培训需求后，就可以制定培训计划了。这方面主要包括确定培训目标、设计培训项目、设计培训课程、选用培训方法、选择培训对象和培训教师以及有关的活动安排等。在制定培训计划时应注意根据培训需求而定，所确立的目标要与公司的长远目标相吻合，要具体，可操作性要强。

（3）应根据员工实际情况确定培训内容。我认为，对于不同工作的岗位的员工，其培训内容也应该相应的不同，综合员工的知识水平，工作阅历以及工作岗位的性质和重要性进行有针对性的培训。一般而言，民营企业在对员工进行培训时可根据企业组织层来建立培训体系。由于企业组织个管理层次的责任不同，因此对他们开发的重点也不同。

（4）最后需要建立有效的培训评估体系和激励机制。从前面我们了解到，大多数民营企业往往只重视培训的过程，而对培训效果评估却置之不理。其实培训效果评估对企业的发展也非常重要，一般而言，有效的评估分为四级评估：一级反映层评估，主要使学员学习后的反应；二级学习层评估，主要通过采用合适的方法检查学员所学知识；三级行为层评估，主要记录培训后学员的实际工作中的变化；四级结果层，即衡量培训是否有助于公司业绩的提高。此外，培训时还应建立激励机制，不仅把培训本身作为一种奖励手段，更主要时依据培训效果对员工进行物质奖励或精神奖励。这一切都重在合理实施。

5．优化民营企业的薪酬管理

首先，民营企业要建立以人为本的薪酬管理理念和体系。企业员工的需求是不尽相同的，以人为本的薪酬理念就是要了解员工的需求，以员工为中心，了解它们多样化的需求，并做出积极反应。其次，要确立具有内部公平性和外部竞争性的薪酬政策。公平是保证企业的薪酬管理制度的激励性的前提条件，而有竞争力的薪酬政策企业在人才市场上吸引人才的重要工具。企业只有保持薪酬方面的公平性，才能提高员工的积极性和主动性。企业要保持具有外部竞争性的薪酬管理制度，并不是要提高整个企业总体的薪酬水平，而是根据职位的重要性不同赋予不同的薪酬分配权重。第三，实行公开透明的薪酬支付制度。背对背的薪酬制度只会引起员工的相互猜测，引发员工的不满。只有实行公开透明的薪酬制度才能使员工感受到公平，使其了解到薪酬高的人有其薪酬高的道理，薪酬低的人也有其不足之处。最后，建立以绩效为导向的薪资结构。由于薪资兼具保健效应和激励效应, 采用刚性工资会大大弱化薪资的激励效应和强化出工不出力的行为。所以，设计薪资结构时应做到：a.设置绩效工资, 使员工收入与工作业绩挂钩, 通过对员工的工作绩效进行考核来确定绩效工资的多少, 充分发挥薪资的激励效应。b.在设计绩效工资所占工资比例时应随着岗位级别的升高、岗位所承担责任的增大而提高。c.绩效评价目标应清楚的表现行为与结果之间的关系, 与企业的经营目标相关联, 并且是可实现和可衡量的。

6．建立科学的绩效考评体系

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员工的工作绩效，就是指员工在工作过程中所表现出来的与组织目标相关的并且能够被评价的工作业绩、工作能力和工作态度。员工工作绩效的高低直接影响企业的整体效率和效益。

要做到提高企业员工的绩效，科学的绩效考评体系必不可少。绩效考评就是对员工的工作状况和结果进行考察、测定和评价的过程。绩效考评是企业整个人力资源管理的重要组成部分,它与人力资源管理的各项工作关系密切,为企业搞好人力资源管理提供依据。大部分家族式管理在考核员工工作绩效和工作效率上缺乏科学性，更没有健全的职能部门来进行这一工作。民营企业应根据企业不同的岗位性质特点、职责权限的大小及承担的风险程度来制定严格的考核标准，并根据工作的需要按照企业的具体情况进行定期或不定期的考评，及时地了解员工的工作状况，公开处理，以达到企业在考核过程中不断进步发展的目标。

（五）采取有效的激励

以往民营企业都更多的采用物质激励的方式, 忽略精神激励的价值, 而事实上, 人的需要和追求是多方面、多层次的, 更高、更深层次的需求大多体现在精神方面, 尤其在知识经济时代, 员工的素质不断提高, 这一点将表现得更为突出。所以,确立有效激励的手段应是多样化的,主要有以下几个方面:(1)薪酬。企业提供的薪酬水平,同其他企业类似职位提供的薪酬相比,应具有一定的竞争力。(2)多样化的福利。良好的福利是留住人才的基本措施。企业应充分了解员工的需要,制定多种多样的福利项目供员工选择,从而最大限度地保证福利项目的激励效果。常见的福利项目有:带薪假期、住房补助、进修资助、医疗及退休保障计划、团体人寿保险、俱乐部会员资格、高级医疗保险等。当然,根据不同的福利项目,企业应设定相应的员工服务年限要求。(3)个性化的奖励。企业还应了解员工的喜好,根据员工的喜好在适当的时间给予员工个性化的奖励,往往会收到较好的激励效果。个性化的奖励可以是一束鲜花、一盒蛋糕、一张邮票、一张演唱会的票或是足球赛的票等等。(4)利润分享。利润分享是较为常见的一种激励的手段,它更加注重人力资本的作用,有条件的民营企业可以采用。常见的利润分享形式有:利润分成制、员工持股计划、经理人股票期权。（5）授权与民主参与激励。信任员工的品质和能力，放手让员工做自己职责范围内的工作，让其承担一定的责任，并授予相应的权利，从而增强员工的主人翁意识，使员工愿意把企业当作自己的家，产生与企业荣辱与共的责任感。（6）成长激励。能得到个人成长与发展的机会，对于事业心强，有成就欲望的员工激励作用很大。成长激励主要是为优秀的员工提供进修、晋升、轮岗培训等机会。在这一过程中，员工能力得到了提高，当其才能得到认同和赏识时，便更乐于接受富有挑战性的工作并不断增加工作责任感。这样，员工在个人成长的同时，把企业的目标当作自己为之奋斗的事业，把个人前途与企业的命运融为一体，在个人智慧和才能得到充分发挥的同时，企业也受益匪浅，达到个人与企业双赢的境界。

参考文献

[1]赵克诚.民营企业人力资源管理［M］.北京：科学出版社，2004. [2]丁哲学.民营中小企业人力资源问题原因解析［J］.北方论丛,2005,(2). [3]魏迎霞.论私营企业如何留住人才［J］.河南机电高等专科学校学报,2005,(2). [4]殷玲:民营企业人力资源管理对策研究[J].职业时空.2005(18):62-63 [5]胡君辰郑绍濂:人力资源开发与管理[M].上海:复旦大学出版社.2004

[6]吴佳丽:民营企业人力资源管理中的问题与对策[J].云南财贸学院学报(社会科学版).2005(5):94-95 [7]陈琴林科宣:我国家族企业人力资源管理问题初探.[J].职业时空.2005(22):58-59

[8]刘凤英徐双喜:日本企业员工培训的特点及其对我国中小企业的启示.[J].商场现代化.2006(1):225-226 [9]殷玲.民营企业人力资源管理对策研究职业时空[J].2005（18）：62-63

[10]吴佳丽.民营企业资源管理的问题与对策[J].云南财贸学院学报.2005（5）：94-95 [11]王琪延.企业人力资源管理[M].北京：中国物价出版社

山东经济学院学士学位论文

致谢

在论文完成之际，我要特别感谢我的指导老师的热情关怀和悉心指导。在我撰写论文的过程中，牟老师倾注了大量的心血和汗水，无论是在论文的选题、构思和资料的收集方面，还是在论文的研究方法以及成文定稿方面，我都得到了老师悉心细致的教诲和无私的帮助，特别是他广博的学识、深厚的学术素养、严谨的治学精神和一丝不苟的工作作风使我终生受益，在此表示真诚地感谢和深深的谢意。

在论文的写作过程中，也得到了许多同学的宝贵建议，同时还到许多在工作过程中许多同事的支持和帮助，在此一并致以诚挚的谢意。

感谢所有关心、支持、帮助过我的良师益友。

最后，向在百忙中抽出时间对本文进行评审并提出宝贵意见的各位专家表示衷心地感谢！

（19）科技型中小企业创业资金使用合同

创业型中小企业如何根据自有资源，制定正确战略计划，实行战略管理，是值得全社会共同关注的问题。创业型中小企业的战略由这样一些决策共同构成:确定或反映创业型中小企业目标的决策;规定业务或服务范围的决策;确定创业型中小企业将要成为何种经济组织的决策;创业型中小企业为其员工、顾客和社会所作的经济贡献的决策。本文就创业型中小企业战略计划的制定、实施战略管理的原则、选择模式及注意事项等进行了探讨。

[关键词]创业型中小企业;战略管理;探讨[中图分类号]F276.3[作者简介]程艳，柳州师范高等专科学校财经系讲师，研究方向为企业经济管理，财务管理。(广西柳州545004)

[文献标识码]A

[文章编号]1006-5024()01-0022-03

战略是组织者为了自身的生存、稳定和发展，根据其所处的外部环境变化和内部资源条件，对组织发展目标以及实现组织目标途径的总体谋划。并且，通过对各种资源的重新组合，加以利用，以达到创造市场价值目的的商业行为。

创业型中小企业，是指目前尚处在创业阶段，但由于自身的某些优势(行业领先、技术垄断)而可能在将来迸发出潜力的、具有可持续发展能力、能得到高投资回报的创业企业。创业型中小企业所面临的问题很多，如企业资金困难、人才缺少等。为此，创业型中小企业决策者要制定适合本企业的战略计划，制定出远景目标，确立企业的使命，是迫在眉睫的第一要务。

一、创业型中小企业战略的建立

创业型中小企业战略决策者对企业外部环境及内部条件进行分析后，对未来进行判断，创建企业战略，应从以下方面着手:

(一)明确创业型中小企业的远景。企业远景是为企业描述发展方向，回答企业要成为一个什么类型的公司，

要占领什么样的市场位置，具有什么样的发展能力等问创业型中小企业清晰自己远景，他要求企业决策者有题。

洞察本企业业务中将要发生的变化以及将要出现的市场机会能力，客观地对待所要面临的市场环境、竞争环境、技术环境、管理环境等，理性地分析所需要采取的措施，提出一个切实并且有吸引力的概念，进而规划企业的行动，激活企业的战略。

(二)确立创业型中小企业使命。创业型中小企业的“我们的业使命，是基于中小企业“我们的业务是什么”、

务将是什么”以及“我们的业务应该是什么”等一系列看似简单却又难以回答的问题延伸出来的。为此，制定企业使命，需要根据能力、资源、社会经济发展状况来认真考虑。制定的使命要现实可行，要让全体员工理解，并为之产生自豪感、凝聚力。创业型中小企业决策者制定本企业的使命时应考虑以下几方面内容:

1.对国家的使命。创业型中小企业要有产业报国之执行国家政策方针，实施国家能源战略，提供可靠的情，经济产品，满足社会的需求;促进国家利益的长期化和最大化;按时、合理纳税，支援国家建设。

创业型中小企业战略管理探讨

1.促进社会的繁荣与稳定，实现社会

        2.对社会的使命。

用实际行动支持公益事业，保护生态环境和谐发展，提供良好的工作环境和发展空间

         3.对员工的使命。

使员工充分发挥个人的才能。创造信任、尊重与和谐的氛围，从各方面让员工分享企业的成功，提高员工的成就感和自豪感。

以共赢为目的，帮助合作伙伴4.对相关利益的使命。

获取合理的经营收益，通过稳定的经营，持续创造价值，为投资人提供理想的投资收益。

(三)确定创业型中小企业的目标。创业型中小企业只有明确战略目标，才能根据实现目标的需要，合理分配各种资源，正确安排日常经营活动，恰当地指明任务和职责。没有确定的目标，企业的使命就会形同虚设。

社会赋予1.创业型中小企业目标的三个层次:首先，创业型中小企业的目标。如企业为社会提供所需要的优质产品和服务的目标，企业生产经营活动必须考虑可持续性目标，企业生产经营必须考虑的商业道德和承担社会责任的目标等。其次，企业的整体利益目标，如企业提高经济利益的目标，增强自我改造和技术装备的目标，改善员工生活、保障员工劳动安全的目标等。最后，企业中员工的目标，如提高职工经济收入、职工福利待遇，完善社会保障，培养员工工作兴趣等。

2.创业型中小企业的目标要达到以下要求:(1)创业型中小企业目标应该有一个明确的、特定的主题，不应该是模糊不清，过于抽象。(2)创业型中小企业目标是可以测量的，尽可能地用定量化指标来描述。(3)创业型中小

(4)目标应该是积极企业目标要有一个明确的实现期限。目标高于现实，但又不是高不可攀，既具有挑战性，又具有可操作性。

(四)创业型中小企业战略计划制定。创业型中小企业制定战略计划，其目的是降低企业风险，提高企业成功程度。战略计划应包含的内容:一是企业进行具体的经营活动以前，战略就已经先行制定完成。二是战略制定是面向未来的，具有针对性。三是要让战略得到真正实施，必须在可能的范围内让管理者和下属明白行动方向。

如何制定创业型中小企业战略计划，创业型中小企业领导者从以下方面入手:

获得相关信息。知彼知已，百战1.利用现有的网络，不殆。在科学技术发达、通讯系统完善的环境下，信息流量超大，给广大的创业型中小企业制定正确的战略带来在这种形式下，创业型中小企业了前所未有的情报资源。

领导者应当结合本企业的生产经营范围、发展方向，制定面向未来的、具有针对性的总体谋划。

(1)建立企业总体目标。由2.战略计划的制定程序。于创业型中小企业还不是多种经营企业，一般说来，总体目标不要复杂。(2)制定经营战略方案。创业型中小企业制定经营活动范围和目标，提出经营战略与下一年度的临时目标。因为一个清楚的战略方案可以使创业型中小企业员工更加明确自己的生产经营范围，占领相应的市(3)制定中长期计划。场份额，提高竞争力。创业型中小企业领导者要制定3-5年的中长期计划，明确今后经营重点。中小企业由于财力、物力和人力等因素限制，不可能所以，创业型中小企业制定在多个行业都具有竞争优势。

中长计划时，应侧重于专业化发展，集中企业内部的优势(4)合理分配资源。资源，突出核心专长。创业型中小企业的内部资源是非常有限的，要高效地运用现有的资源和潜在资源，以最小的耗费取得最大的效果，就要做到资源开发符合总体规划，资源要综合利用，资源利用符合节约和可持续发展的要求。

二、创业型中小企业战略实施的原则

创业型中小企业战略进入战略实施阶段，要真正发挥作用、创造价值，就必须从概念转化为实际行动。因此，这一阶段的任务就是通过一系列行政、经济等手段，将战略的构想转化成战略的行动。为此，在战略实施中应遵循以下原则:

(一)适度合理的原则。在战略实施过程中，由于企业外部环境及内部条件的变化较大，情况比较复杂，需要执行人员大胆地创造、大量革新，没有创新精神，战略就得不到贯彻实施。在战略实施中，战略的某些内容或特征有可能改变，但只要不妨碍总体目标及战略的实现，就是合理的。

(二)统一领导，统一指挥的原则。战略的实施应当在高层领导人员的统一领导、统一指挥下进行。只有这样，其资源的分配、组织机构的调整、企业文化的建设、信息的沟通及控制、激励制度的建立等各方面才能相互协调、平衡，才能使创业型中小企业的战略目标得以实现。

(三)权变原则。创业型中小企业在战略实施中，事情的发展与原先的假设有所偏差是不可避免的，这时需要把原定的战略进行相应调整，应该对可能发生的变化、造成的后果和应变替代方案都要有足够的了解和充分的准备，使企业有充分的应变能力。

三、创业型中小企业战略实施模式的选择

实施战略过程是实现目标的过程，是战略真正付诸行动的阶段。创业型中小企业领导者应结合本单位的实际情况，选择适合本单位的战略模式，实施战略管理，使战略产生效果。战略实施模式有如下几种:

(一)指挥型模式。指挥型模式是创业型中小企业领导者要求战略计划人员去决定企业所要采取的战略行

23创业型中小企业战略管理探讨

创业型中小企业管理者在制定出满意的战略后，就要求员工去执行战略计划，自己也投身于战略的实施当中，体验执行战略过程中的艰辛与快乐，同时能够及时、准确、有效地收集和掌握各种信息，为决策下一阶段的战略管理提供依据。

(二)变革型模式。变革型模式是创业型中小企业管理者将工作重点放在战略的实施上，企业的决策者在单位各部门的帮助下，根据环境的变化，不断进行变革，建立新的组织结构、新的信息系统，兼并或合并经营范围，采取新的措施及激励手段，充分调动企业员工的积极性，争取得到大多数员工的支持，增加成功实施战略的机会。

(三)合作型模式。合作型模式是制定战略的管理者启发其他员工来考虑战略制定与实施的问题。这种模式可以直接听取职工的意见，并将他们的意见加以综合分析，保证决策时所使用信息的准确性和全面性，从而提高战略实施的有效性。

(四)增长型模式。增长型模式是中小企业决策者鼓励其他管理人员制定与实施自己的战略，然后从中取优。这有利于促使管理人员在日常工作中不断寻求创新的机会，充分挖掘本企业的内部潜力，确保企业价值能更好地增长。这种战略集中了一线员工的经验与智慧，企业领导者不将自己的意见强加给下属成员。

在实施战略过程中以上四种模式是交叉或混合使用的，采用何种主要取决于企业经营程度、发展变化的速度及创业型中小企业的经营状态。

四、创业型中小企业战略实施过程中应注意的问题创业型中小企业的发展过程，也是战略的执行过程，为此，在战略执行中应注意以下几点:

(一)培养企业团队精神。团队是为了实现某一目标而相互协作的个体所组成的正式群体。团队精神是团队的成员为了团队的利益和目标而相互协作、尽心尽力的意愿和作风。在志同道合基础上，团队成员作用互补，只要企业战略决策合理、科学，员工士气高涨，就能提高劳动生产率。为此，创业型中小企业在执行战略的过程当中要培养员工的团队精神，把个人成长融入到团队的长远发展中，员工之间敬业、协作、沟通，为实现战略目标打下坚实的基础。

(二)建立检查机制。创业型中小企业要建立适合于自身企业战略管理的监督检查机制。企业战略目标制定后是否得到落实，检查是关键一环，否则企业的战略目标沦为口号。只有建立、健全一套完整的人性化的适合于自身企业战略管理的监督检查机制，才能达到实现战略目标、完成企业任务的目的。

(三)防止盲目多元化。创业型中小企业在制定发展战略的时候，一定要根据自己的优势资源，突出核心专长，实行一体化战略，可以节约交易成本和费用支出，为企业提高利润增长空间。实行专业化经营，能够以较高的效率为某一战略对象服务，从而超过在较广阔范围内竞争的对手，企业才具有持久的竞争优势。如果创业型中小企业盲目多元化生产、经营，就会影响资源整合，结果带来资源的分化，最终导致企业竞争失败。

(四)加强创业型中小企业间的联盟。战略联盟应该成为我国企业国际化的重要手段。创业型中小企业想要提高自身的竞争能力，只能通过不断内部挖掘来实现，而内部资源是有限的，企业竞争能力的提高速度因此被限定在企业自身的资源范围内。而在网络经济发展的时代，企业间的竞争与以往相比发生了巨大的变化，企业可以通过战略联盟转化掉某些经营资源方面的劣势，竞争优势将更多地依赖于对投入要素的合理利用，而资源利用率的提高源于技术上的创新和企业间的信息共享。

五、结论

战略管理是一种以思想性、创新性为特征的管理，要依靠科学理论知识和方法为指导。创业型中小企业作为国家财富的创造者之一，是国家经济建设中不可缺少的生力军。创业型中小企业在生存和发展过程中，必须具备战略管理观念和意识，以此来指导中小企业的实践，科学地制定战略计划，实施战略管理，确立企业的发展方向，巩固目前的地位，研发创新更尖端的产品，拓展新市场，使之能对竞争对手构成威胁，这样才能保持创业型中小企业的生产经营长期繁荣与稳定。

参考文献:

[1]徐二明.企业战略管理[M].北京:中国经济出版社，2002.

[2]陈忠卫.企业战略管理[M].北京:中国统计出版社，2003.

[3]王璞.战略管理工具与案例[M].北京:机械工业出版社，2009.

[4]王平换.企业战略管理[M].重庆:重庆大学出版社，2002.

[5]马瑞民.新编战略管理咨询实务[M].北京:中信出版社，2008.

[6]谭开明.魏世红.企业战略管理[M].大连:东北财经大学出版社，2010.

[7]王方华.企业战略管理[M].上海:复旦大学出版社，1997.

[责任编辑:陈期瑾]

（20）科技型中小企业创业资金使用合同

杭科计[2004]87号

杭财企一[2004]566号

为了进一步鼓励与支持我市科技型中小企业技术创新活动，增强中小企业技术创新能力，促进高新技术成果转化，根据市政府《杭州市高新技术成果转化资金管理办法》（杭政办[2003]20号）、《杭州市科技型中小企业技术创新资金资助管理办法》（杭科计[2003]128号，杭财企一[2003]770号）的文件精神，制订本办法。

一、奖励资金来源及用途

杭州市高新技术产业发展领导小组高新技术成果转化资金管理办公室每年从市高新技术成果转化资金中安排一定数额的资金，主要用于奖励我市企业承担国家、省科技型中小企业技术创新基（资）金[以下简称国家、省创新基（资）金]项目，重点用于萧山区、余杭区及五县（市）企业承担的国家或省创新基（资）金资助项目。

二、奖励条件

申请奖励的项目和企业须具备如下条件：

1、项目实施单位具备企业法人资格,在杭州市国税局、地税局登记、纳税，具有健全的财务管理制度和会计核算体系；企业资产负债率不超过70%，每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5％；

2、项目实施单位主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；企业负责人应具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平，具有良好的经营业绩；

3、项目符合国家产业、技术政策，并属我市优先发展的高新技术产业领域，有较高创新水平和较强市场竞争力，具有自主知识产权；

4、申请奖励项目须已获得国家创新基金或省创新资金资助，企业所在地同级财政部门已进行了配套；项目已实施完成，并通过了专家组验收，验收合格，已产生了良好的社会和经济效益。

三、奖励标准

根据专家评审结果，项目奖励分一、二、三等奖。其中：一等奖奖励10万元，二等奖奖励7万元，三等奖奖励5万元。

四、奖励项目审理程序

１、奖励资金的安排遵循项目择优和地区平衡兼顾的原则；

２、申请奖励的单位应填写科技型中小企业技术创新资金《奖励项目申请表》，连同企业上年度经注册会计师审计的财务报告，项目实施情况报告（包括项目的技术概括、经济效益和社会效益情况等）、专家验收意见、项目受财政部门资助情况的文件和凭证等资料，报同级科技主管部门、财政局审核同意后，上报市科技局和财政局；

3、市科技局和财政局每年对申请奖励项目进行汇总，并组织有关技术、经济专家对申请奖励项目进行评审，提出拟奖励项目，报有关部门批准。

五、奖励资金审批、拨付及财务处理

１、市科技局根据市高新技术成果转化资金管理办公室审定结果填制《杭州市级财政资金支出审批表》，并按市政府规定的财政资金支出审批程序及权限报批，同意后，由市财政局直接将奖励资金拨付给企业；

２、企业收到的奖励资金应专项使用。

六、本办法自发布之日起执行，并由市科技局、市财政局负责解释。

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