工作总结|证券私募基金经理工作总结（必备12篇）

证券私募基金经理工作总结（必备12篇）。

证券私募基金经理工作总结 【一】

证券私募基金经理工作总结 【二】

引言：

私募基金经理是一个兼具挑战性和机会性的职业。作为基金经理，要在市场竞争激烈的环境中实现投资回报，需要一个详细且具体的工作计划。本篇文章将详细讨论私募基金经理的工作计划，并给出一些建议，以帮助经理们更好地规划和管理他们的工作。

第一部分：市场研究

作为私募基金经理，掌握市场动态是取得成功的基础。所以，在制定工作计划时，首先要确定需要研究的投资领域和市场的具体标的。一旦确定了领域和标的，就需要建立一个明确的研究流程，以收集和整理相关数据和信息。

市场研究计划应包括以下内容：

1. 制定研究目标：明确研究方向和目标，如行业分析、公司基本面分析等。

2. 收集数据和信息：通过多种途径，如财务报表、行业报告、新闻和社交媒体等，收集相关数据和信息。

3. 数据分析：对收集到的数据进行深入分析，寻找投资机会和市场趋势。

4. 风险评估：评估潜在投资的风险，包括市场风险、行业风险和个股风险等。

5. 投资决策：根据研究结果和风险评估，制定投资决策，并实施相应的交易。

第二部分：投资组合管理

一旦确定了投资方向和标的，私募基金经理需要制定一个详细的投资组合管理计划，以最大程度地优化回报并控制风险。以下是投资组合管理计划的内容：

1. 确定投资目标：根据客户需求和基金目标，确定投资组合的整体目标和预期回报率。

2. 资产配置：通过综合考虑市场条件、投资目标和风险偏好等因素，将资金分配到不同的投资标的上。

3. 定期调整：定期评估投资组合的表现，根据市场变化和风险偏好的变化，进行必要的调整。

4. 风险管理：设定风险控制措施和止损点，以减少潜在损失。

5. 投资组合报告：定期向客户提供投资组合的报告，包括投资表现、风险管理和预期回报等。

第三部分：绩效评估

作为私募基金经理，绩效评估是一个十分重要的方面。给投资者带来较好的回报是经理们的责任和目标。以下是绩效评估计划的内容：

1. 设定绩效目标：根据市场和基金的特点，设定合理的绩效目标，如年度回报率和风险控制指标等。

2. 统计和分析绩效数据：收集和整理投资组合的绩效数据，分析投资组合和基金的盈亏情况，了解投资策略的有效性。

3. 对比市场和同类基金：将投资组合的表现与市场指数和同类基金进行对比，评估基金的相对表现，并找出优化的空间。

4. 客户报告：定期向客户提供绩效报告，包括基金的回报情况、风险控制和业绩比较等。

结论：

私募基金经理工作计划的制定对于一个成功的基金经理至关重要。通过细致的市场研究、合理的投资组合管理和有效的绩效评估，经理们可以更好地掌握市场机会，实现投资回报，并为投资者创造价值。然而，需要注意的是，市场环境和投资机会都是不断变化的，经理们应及时根据市场情况和投资策略的有效性进行调整和优化。只有不断学习和提升自己，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

证券私募基金经理工作总结 【三】

作为一名私募基金经理，工作计划对于我的职业发展至关重要。一个详细、具体且生动的工作计划可以帮助我更好地管理投资组合、提高绩效，并实现资产的持续增长。在这篇文章中，我将详细介绍我作为一名私募基金经理的工作计划。

首先，我会将每天的早晨用于研究市场和分析相关数据。我会关注宏观经济数据、公司财务报表和行业动态等。这有助于我了解市场趋势和公司业绩，为投资决策提供必要的信息。我还会定期阅读研究报告、参加行业研讨会以及与其他投资专业人士交流，以扩大我的知识面和洞察力。

其次，我会制定投资策略和风险控制方案。根据市场趋势和公司分析，我会对不同资产类别进行分配，包括股票、债券、商品和房地产等。我会根据市场环境的变化进行动态调整，并根据投资组合的表现评估策略的有效性。同时，我会制定一个明确的风险控制计划，包括设定止损点和建立风险管理体系，以保护投资者的利益，并降低投资组合的风险。

第三，在执行投资策略时，我会进行仔细的尽职调查和研究。我会对潜在投资标的进行深入的研究和分析，包括公司的财务状况、竞争环境和管理团队等。我还会对行业前景进行评估，并进行相似公司和可比公司的对比分析，以找到最具潜力的投资机会。在决策时，我会综合考虑风险和回报，并秉持着长期价值投资的原则。

第四，我会定期与投资者进行沟通，报告投资组合的表现和最新的市场趋势。这有助于建立信任关系，保持投资者对我的满意度，并能及时调整投资策略。我会向投资者提供详细的报告，包括投资组合的构成、收益率和风险指标等。在与投资者交流时，我也会识别他们的需求和目标，并根据情况提供定制化的投资建议。

最后，我致力于不断提升自己的专业知识和技能。我会定期参加培训课程和市场研讨会，以了解最新的投资理论和工具。我还会不断跟踪自身的投资绩效，并从中总结经验教训。同时，我也会寻求 mentor 的指导，与经验丰富的投资专家进行交流，并学习他们的投资策略和经验。

总而言之，作为一名私募基金经理，我的工作计划包括研究市场和分析数据、制定投资策略和风险控制方案、进行尽职调查和研究、与投资者沟通，以及不断提升自己的专业知识和技能。这个详细、具体且生动的工作计划将帮助我更好地管理投资组合，并实现资产的持续增长。

证券私募基金经理工作总结 【四】

1.根据公司产品特点，向客户提供专业的理财产品;

2.根据业务需求，负责收集、整理、分析相关客户群的信息资料;

3.根据客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供专业的理财建议咨询与服务;

4.及时收集并处理客户的反馈意见，维护客户关系;

5.完成上级领导制定的销售目标，且按时保质的完成销售报告;

6.根据业务要求，定期做好客户的回访、维护和再开发，主动、积极地为客户提供各类理财产品。

证券私募基金经理工作总结 【五】

住所地：

营业执照注册号：

法定代表人(或授权代表)：

乙方：

住所地：

营业执照注册号：

法定代表人(或授权代表)：

甲方因“______项目”私募基金资金募集之需要，聘请乙方为其提供募集服务。为此，根据有关法律、法规和规范性文件，甲乙双方共同协商一致，就“______项目”私募基金委托募集合作事宜达成以下协议，以资遵循。

第一条 协议目的

为了拓宽甲方拟募集的基金产品的募集渠道、加快基金产品的募集工作，乙方同意接受甲方之委托，担任甲方所全权负责的基金产品的资金募集顾问，利用自身投资者资源，向甲方推荐合格投资者，协助甲方募集资金。

第二条 服务内容

乙方根据甲方基金产品的结构与特点，以及基金产品募集规模，拟定与方案，结合自身专业、渠道、资源优势，积极为甲方引荐合格投资者，协助甲方筛选投资者并与投资者对接，推进基金产品

第三条 甲方的权利与义务

1、甲方有权要求乙方勤勉尽职，在募集工作中维护甲方以及基金产品的权益。

3、项目募集过程中，甲方应密切与乙方配合并为乙方的募集工作提供所需要的专业支持、培训等。

4、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付顾问服务费用。

5、甲方应对乙方提供的客户资源和相关材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。

6、除非经过法院判决或者仲裁机构裁决乙方在提供服务过程中有故意或重大过失，并实质性地损害了甲方利益，否则，甲方不得解聘乙方或中止/终止本协议，也不得以任何理由拒绝支付或迟延支付本协议约定的应向乙方支付的募集顾问费。

7、甲方向乙方所提出的要求应符合法律规定及相关监管要求的规定。

8、如与募集有关的情况和事实发生变化，甲方应及时告知乙方。

第四条 乙方的权利与义务

1、按照本协议的约定提供顾问服务并收取顾问费。

2、按照工作需要，乙方有权要求甲方及时提供关于募集工作所需要的全部文件、资料。

3、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，统筹推动基金募集顾问服务工作。

4、乙方应及时将有关服务的进展情况甲方。

5、乙方必须遵守职业道德和执业纪律，勤勉尽责维护甲方的最大权益。

6、乙方应认真审核所推荐的投资者是否合格，是否有投资能力、风险判断能力、风险承受能力。

7、乙方作为甲方的代销机构，应对投资者需求、投资市场状况等等市场信息进行及时调研并将信息反馈给甲方。

第五条 服务报酬及支付

甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，甲方应当按照下面 项方式向乙方支付募集顾问费用至乙方指定账户：

(一)按年缴纳固定私募基金募集顾问费，并收取浮动顾问费用：甲方在本协议生效后，甲方应向乙方支付固定私募基金募集顾问费，固定私募基金募集顾问费以年度为单位，按季支付给乙方，顾问费的费率为基金总金额( 万元) %/年。

(三)双方约定的其他收费方式 乙方指定的账户信息：

账号：

开户行：

户名：

第六条 违约及法律责任

1、除非经过法院判决或者仲裁机构裁决乙方在提供服务过程中有故意或重大过失，并实质性地损害了甲方利益，否则，甲方不得解聘乙方或中止/终止本协议，也不得以任何理由拒绝支付或迟延支付本协议约定的应向乙方支付的募集顾问费。如果甲方解聘或者单方面中止/终止本协议，甲方承诺向乙方支付剩余全部私募募集顾问费及私募募集顾问费的 %作为补偿金。

2、甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付私募顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金，直至甲方足额履行乙方的支付义务。但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权解除本协议，甲方向乙方支付剩余全部私募募集顾问费以及全部私募募集顾问费的 %作为补偿金。

3、乙方提供的任何建议(包括但不限于有关法律、会计或者其他的具体建议)是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期服务顾问经验做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考。乙方不对能否实现投资项目进行任何承诺或者保证、不对基金资产的未来收益做任何承诺或者保证、亦不承担投资项目任何损失；甲方愿意承担基金资产投资的全部风险。

第七条 特别约定

1、信息保密

各方因签订及履行本协议所获得的相对方的相关信息以及有关的资料、文件和其他情况(以下简称“商业秘密”)各方应当保守秘密，在未征得对方同意的情况下，不得向任何第三方透露该商业秘密。

2、不可抗力

3、责任承担

除了本协议中已表达的之外，每一方都有独立的权利和义务，任何一方均不得将其债务及应承担的责任强加于另一方或影响已赋予另一方的权利，若因任何一方的行为引起第三方诉讼、索赔、均由该方独立承担责任。如任何一方发生任何违反本协议约定的情形，另一方均有权要求赔偿包括律师费在内的所以损失。

第八条 其他

1、各方经协商一致，可以书面方式对本协议进行修改。本协议未尽事宜，各方可以另行签订书面补充协议，书面补充协议与本协议具有同等法律效力。

2、各方同意，有关本协议签订、履行和解释均适用中华人民共和国(在此不包括香港、澳门特别行政区及中国台湾地区)法律，因本协议签订、履行而发生的任何争议，在无法通过协商解决和调解方式解决的情况下，向乙方所在地有管辖权的人民法院起诉。

3、本协议签署后生效，有效期 年。

4、各方在本协议填写的地址为各方同意的通讯或送达地址，任何书面通知只要发往以上地址签收后，均视为送达；此通讯/送达地址如有变动，变动一方应于变动发生之日起5个工作日书面通知其他方，否则对其他方不生效。

5、本协议自各方法定代表人/负责人或授权代表人签字或者盖章并加盖公章之日起生效。

6、本协议一式贰份，每方各执壹份，具有同等法律效力。

甲方、乙方声明，完全理解本合同的条款及其他相关交易文件，并已就此(在需要时)获取过独立的法律咨询。

(以下无正文)

甲方签章：

________________________________

乙方签章：

________________________________

签署日期： 年 月 日

证券私募基金经理工作总结 【六】

如何设立影视投资私募基金

作为最近比较流行的新兴影视投融资模式，影视投资私募基金因其较高的资金稳定性和较强的专业性已逐渐成为影视投资的重要资金来源。根据不完全统计，截止至2014年10月，国内已披露的影视投资基金有28只，募集资金均超过1亿元，总规模超过300亿元，其中涉及至少25家PE机构。在中国，私募投资基金（以下简称“私募基金”）是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。相较于公司制和信托制私募基金，合伙制私募基金因其设立门槛较低、其组织形式能够有效的避免双重纳税、内部机制灵活等优点，成为绝大多数私募基金所采用的法律框架。有限合伙企业的有限合伙人以认缴的出资额为限对合伙企业的债务承担有限责任；通过合理的激励和约束机制，保证在所有权和经营权分离的情形下，经营者与所有者利益的一致，可以促使普通合伙人和有限合伙人各施所长，因此，有限合伙企业形式更受私募基金投资者欢迎。本文以有限合伙制影视私募基金为例，简要还原其设立到投资的全过程，以此抛砖引玉。确定或新设基金管理人（GP）以有限合伙制基金为例，设立基金的第一步是设立普通合伙人（也称“GP”）。一般而言，普通合伙人将作为基金管理人管理基金。（双GP等复杂基金架构我们在本文暂时不予讨论。）根据2007年6月1日修改生效的《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称“《合伙企业法》”）规定以及中国证券投资基金业协会的相关规定，在有限合伙制影视私募基金的框架中，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体以及自然人均不宜作为普通合伙人。基金管理人的登记根据2014年8月21日生效的《私募股权基金管理暂行办法》和2014年2月7日生效的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金的管理人应该向基金业协会申请登记。具体的备案流程如下：申请成为基金业协会会员；通过私募基金登记备案系统申请登记，如实填报基金管理人、高级管理人员及其他从业人员、股东或合伙人、及管理基金的基本信息。基金业协会通过约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，并在收齐登记材料之日起20个工作日内，通过网站公示的方式，为私募基金管理人办结登记手续。设立私募基金 根据《合伙企业法》，基金发起人在确定了合伙制私募基金的名称、生产经营场所、普通合伙人和有限合伙人签署的合伙协议、认缴或实缴的出资，以及满足其他法律、行政法规规定的条件后，即可向工商登记部门申请设立登记，领取营业执照。此外，合伙人的数量应该满足两个以上五十个以下、至少应该有一个普通合伙人的数量要求。为避免后续风险，在基金募集时需考虑如下诸多问题：（1）合格投资者的限制；（2）募集合规文件的起草和签订；（3）设计合理的架构以尽量降低税负；（4）具备合伙协议中的必备条款。基金的募集私募基金的募集是指私募基金管理人或私募基金销售机构向合格投资者募集资金的行为。一般情况下，募集基金所涉及的文件有基金募集书、合伙协议、基金管理合同、风险揭示书、投资者调查问卷、投资决策委员会议事规则、投资咨询委员会议事规则等。在募集基金时需要注意，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，也不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。从已成立影视基金的有限合伙人（LP）群体组成来看，除机构投资者、战略投资者以及民间游资之外，影视基金引入了较多的专业LP，即专业影视制作公司以及大型文化产业集团成为国内影视基金的主要出资人。基金的备案根据《私募股权基金管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，基金管理人应当在私募基金募集完毕之日起20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，向基金业协会报送主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别及基金业协会规定的其他信息。基金业协会将在收齐备案材料之日起 20 个工作日内，通过网站公示的方式，为私募基金办结备案手续。影视私募基金的投资模式目前，影视私募基金有两种比较普遍的投资模式：一种是直接投资影视项目；另一种是投资影视公司股权。影视私募基金直接投资影视项目是指基金作为影视项目的投资方，直接将资金投入影视项目，待影视项目发行后，按照影视投资合同的约定分配影视项目的收益（包括发行收益及其他后续版权收入）。该种投资模式清晰，投资收益较快，退出方式也相对灵活。但目前影视基金很少投向单一项目，往往会“打包”投资多部影视项目，以有效的分散投资风险，该种投资方式逐渐成为影视私募基金的主要投资模式。影视私募基金投资影视公司股权是指影视私募基金因收购非上市影视公司股权，通过非上市影视公司运作影视项目，并最终通过公司上市或并购的方式退出，从而获得投资回报。与直接投资影视项目相比，该种投资模式所需投资金额较大，投资和回报周期较长，对投资者影视行业经验要求较高。除上述传统方式之外，再简要介绍以下几种灵活的投资方式：一是投贷联动。由于影视项目的轻资产特性，较难获取银行贷款，基金可为项目向银行提供担保，而银行因降低了其单独运作的贷款收回风险也更容易为影视项目提供贷款。这种投资方式尚未形成主流的投资模式。二是滚动式股权和债权投资基金（revolving equity and debt fund），以美国Hemisphere Tentpole Co-Financing Fund为例，该基金首期将募集的4亿美元在5年期内投入到12-16部电影中，投资回报模式为：固定利率回报+剩余利润分红的权利，并滚动累计到下一部影片中，是一种较为稳健的投资模式。然而无论哪种投资方式，对于高收益、高风险的影视行业，都需要影视私募基金充分的发挥自己的专业优势，运用自身专业的管理团队，对影视制作的进行全程监督，帮助制片部门合理调配资金，从而减少自身的投资风险。如您对本文有任何问题，请和曾雯雯女士或者王伟律师联系。王伟（1391-079-2757, @vip. orwangwei@）律师是中伦文德律师事务所合伙人，同时担任中伦文德私募基金委员会主任。王伟律师协助客户设立了多只基金投资影视行业。王律师毕业于北京大学法学院，获硕士学位。王律师是中国注册律师，也是著名国际律师组织-环太平洋律师协会IPBA的会员。曾雯雯（1550-104-7466, wenwen.zeng@）先后毕业于北京大学法学院和哈佛大学法学院，获北大法学学士和哈佛大学法学硕士学位，同时是中国注册律师和美国纽约州注册律师。曾雯雯具有丰富的娱乐法实务操作经验，曾担任电影制片人、联合编剧，为数部独立制作的影片成功融资，获多项A类国际电影节奖项，并具有海外发行的相关经验。This newsletter is provided by TonyWang and Ms.Wenwen Zeng for educational and informational purposes only and is not intended,nor should it be construed,as legal advice.本通讯仅为帮助客户与朋友及时了解法律以及实务动态，文中任何内容均不应被视为或解释为王伟律师以及曾雯雯女士的法律意见或建议。

证券私募基金经理工作总结 【七】

证券私募基金经理工作总结 【八】

第四十三条、信合伙人入伙，应依法订立书面入伙协议。订立入伙协议时，原合伙人应当向新合伙人如实告知原合伙企业的财务状况和经营成果。入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。新入伙的有限合伙人对入伙前合伙企业的债务以其认缴的出资额为限承担责任。新入伙的普通合伙人对入伙前合伙企业债务承担无限连带责任。

第四十四条、有下列情形之一的，合伙人可以退伙：

1、本协议约定的退伙事由出现。

2、经全体合伙人一致同意。

3、发生合伙人难以继续参加合伙的事由。

4、其他合伙人严重违反本协议约定的义务。

5、合伙企业累计亏损超过总出资额xx%时，有限合伙人可以退货。

有限合伙人退伙应当提前xx日通知其他合伙人。擅自退伙的，应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。

除非发生不可抗力愿意或进入解散、清算程序，普通合伙人不得退伙。

第四十五条、合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其出除名：

1、未按照本协议履行出资义务。

2、因故意或重大过失给合伙企业造成重大损失。

3、执行合伙事务时有不正当行为。

4、发生本协议约定的事由。

合伙人存在上述情形的，还应当赔偿由此给其他合伙人造成的损失。

对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知后，除名生效，被除名人退伙。被除名人对除名决有异议的。可以自接到除名通知之日起xx日内，根据本协议有关争议解决的规定解决。

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第四十六条、普通合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生地合伙企业债务，承担无限连带责任；退货时，合伙企业财产少于合伙企业债务的，该退伙人应当依照本协议第[二十]条的规定分担亏损。有限合伙人退伙后。对基于退伙前的原因发生的本合伙企业债务，以其退伙时从本合伙企业中取回的财产承担责任。

第四十七条、作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在本合伙企业中的资格。

合伙人向本合伙企业的其他合伙人转让出资份额，应当在xx日内通知其他全部合伙人，并在30日内办理工商登记手续。合伙人向本合伙企业以外的人转让出资份额，应当取得其他合伙人过半数通过。经合伙人同意转让的出资份额，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权。

第四十八条、合伙人退伙或被除名的，由会计师事务所对该名合伙人退伙或被除名时合伙企业的净资产进行评估。对于评估后的合伙企业的净资产按照该名合伙人在合伙企业的出资比例予以退还。承担资产评估工作的会计师事务所由执行合伙人选择确定，并由执行合伙人代表代表合伙企业与其签订评估协议。评估费用由退伙或被除名的合伙人承担。合伙人退货时其在合伙企业中的尺寸份额以货币方式退还，但全体合伙人一致同意的除外。合伙人退伙或被除名时，对其他合伙人负有赔偿责任的，其他合伙人有权在向其退还财产之前扣除相应的应赔偿的款项。

证券私募基金经理工作总结 【九】

证券私募基金经理工作总结 【十】

私募基金 私募理财通常是通过私募基金的投资来实现的。私募基金（PE）在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

私募基金已成为21世纪重塑全球资本市场的重要新兴力量，它作为一种寻求高投资回报的风险投资工具，以市场的眼光去发现技术的市场价值，去筛选创新种子和技术半成品，从而提高了市场的效率，其利益机制客观上社会上的创新活动的兴起和创新技术的发展起到了重大作用。

随着我国多层次资本市场建设的稳步推进，有政府主导型的各类产业基金、引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推进经济社会转型发展的重要抓手。

证券私募基金经理工作总结 【十一】

私募证券投资基金和私募股权基金的区别

私募证券投资基金和私募股权基金是私募基金里两种重要的类型，都是以非公开的方式向特定投资者募集资金的投资基金。作为我国资本市场的重要组成部分，两者之间有什么区别呢?来了解一下吧!

私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的，是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人 投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。在这个意义上，私募证券投资基金也可以称之为向特定对象募集的基 金。

私募证券投资基金的特征

与公募证券投资基金相比，私募证券投资基金具有以下显着特征：

⒈募集对象方面：私募证券投资基金严格限定投资者的范围，把私募证券投资基金的投资者的范围限定为一些大的机构投资者和一些具有一定投资知识和投资经验的富有的个人。

⒉募集方式方面：私募证券投资基金不用于公墓证券投资基金的公开募集，它是通过非公开的方式募集资金的。对非公开的方式的'界定是通过对投资者的人数和发行方式两个方面进行的。

⒊信息披露方面：私募证券投资基金在信息披露方面要求比较低，而公募证券投资基金要对投资目标、投资组合等信息进行披露，公募证券投资基金在信息披露方面的要求比私募证券投资基金严格。

⒋法律监管方面：私募证券投资基金一直处于灰色地带，没有专门的法律对其进行规范，引导其健康发展。现在对私募证券投资金进行立法的呼声越来越高，有专家指出有关的法律法规有望今年出台，不过相关的私募证券投资基金的规则已经制定完毕。

私募证券投资基金多种多样

目前主要模式有以下几种：

一 是目前倍受关注的阳光私募。该类基金让客户把资金交给信托公司，信托公司跟私募基金管理人签署管理协议，由私募基金管理负责投资管理，而资金托管在银行。 管理人购买一定的比例如20%，如此利益互通，避免由于利益不一致引起的利益输送。这种私募借助了信托法的法律基础，法律界定清晰，是规范的信托计划。与 公募基金相比，此类信托在投资额度上要大很多，通常为100万起，投资品种和投资比例上要宽松很多，灵活性大为提高，但除了收取较高管理费用、认购费外， 通常基金管理人还分取收益部分的20%提成。而且该基金通常只在每月某天打开申购赎回，对资金的时间要求较高。而且比公募基金相比客户如要获取同等收益， 则阳光私募需高出公募基金收益30%多，这也是阳光私募面临的最大考验。

第二种是公司型基金，一般几个人出资成立一个公司，注入一笔资金，然后交给一个专业的管理公司去管理。这是现在比较流行的方式，特点是参与者必须成为股东，缺点是难以发展壮大，通常只是熟人之间发行操作。

第三种是有限合伙制，一方出钱，另一方出专业能力，共同成立一家公司，在章程中约定分配比例，不完全按照出资比例分配。

最后一种也就是最传统的方式，就是松散型私募基金，由一个人或者一个团队为有资金的客户服务，提供咨询或者代理操作，这种类型现在占私募总量的绝大部分。其合作形式也多种多样，有的以公司形式接受资金投资委托代理，有的仅以口头协议直接为客户进行帐户操作等等。

谈到私募证券投资基金，大家第一点联想到的必然是高收益，然而高收益很大程度上来源于私募证券投资基金的优势。

首先第一是灵活，公募基金对同种股票有着10%的投资比例限制，然而私募证券投资基金不受限制，一旦私募证券投资基金发现了一个价值被低估的股票，他们可以 尽可能多的去买这只股票，这就促使了私募证券投资基金花更多的精力去做企业调研，有时甚至去上市公司以高价买业绩和送配等消息;私募基金还可以做公募基金 禁止操作的做衍生品和一些跨市场的套利。

其次是良好的激励机制，因为私募证券投资基金的利润来源主要是业绩收益的分配，而不是管理费，给客户创造盈利越多，他们的收入越多，这也促使了基金管理者会想方设法地提高基金的收益率。

其 三，私募证券投资基金在投资决策上也更占优势。比如，公募基金的研究部门发现一只有投资价值股票后，往往需要提交报告，开会讨论，风险控制部门审核再到投 资总监做出决定要经过一系列流程，时间耗费很长，等做出了决定，投资时机也往往错过了。而私募基金则不用顾虑这些，发现了好的品种，他们能够更快地做出反 应。

其四私募做的是绝对收益，而公募基金还要考虑每季度、半年以及年终的排名，对基金经理也会产生很大的压力，这些都会影响长期的稳健投资。

其五私募证券投资基金比起公募百亿的巨无霸来说资金规模较小，这样更有利于资金的进出，建仓成本要低很多。

私募股权基金

私募股权基金一般是指从事私人股权(非上市公司股权)投资的基金。

私募是相对公募来讲的。当前我们国家的基金都是通过公开募集的，叫公募基金。如果一家基金不通过公开发行，而是在私下里对特定对象募集，那就叫私募基金。

基 金的法律结构有两种，一种是公司制的，每个基金持有人都是投资公司的股东，管理人也是股东之一。另一类是契约型，持有人与管理人是契约关系，不是股权关 系。当前的公募基金都是契约型的，但当前中国法律只允许公募基金采取契约方式募集。所以如果要成立私募基金，一定要采取股权方式，这样才没有法律障碍。

投资证券市场的私募基金叫私募股票基金，只有投资非上市公司股权的才能叫作私募股权投资基金(PE-Private Equity Fund)

证券私募基金经理工作总结 【十二】

第一条

第二条

第三条

第四条

第五条

第六条 公平交易与利益冲突防范管理办法

为加强公司投资管理，保障投资人利益，避免利益冲突、防范利益输送，保证交易公平，特制定本办法。

公司应当以公平交易为原则，公平对待不同产品、不同客户，建立和完善公平的交易分配制度，确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。

公司同一投资经理管理的同一类型的产品，在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。

公司应当执行公平交易制度，禁止以下行为:

（一）禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易。

（二）禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为。

（三）资产管理不同的账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外

（四）资产管理业务在进行投资时，不得投资于禁止库中的证券。

（五）资产管理业务资金账户、证券账户开设由公司相关部门或外部托管机构进行，投资部门不得自行开设资金账户及证券账户。

（六）前台、后台应严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、估值、交易结算和款项收付等环节。

（七）资产管理业务相关的知情人员对投资信息有保密业务，不得以任何方式向非授权人员透露资产管理业务的投资信息。

公司及员工与客户之间发生利益冲突时，应当遵循客户利益优先的原则。

公司员工行为规范：

（一）公司员工应认真学习并严格遵循法律法规及公司相关规章制度、遵守职业道德和行为规范，勤勉尽责、廉洁自律、诚实信用、不谋私利，维护公司和客户的合法利益。

（二）公司员工应与公司签订保密协议、保密条款或相关承诺书，对知悉的敏感信息负有保密义务，在任职期间和离职后不得将其知悉的敏感信息泄露给公司其他员工或任何第三方。

（三）公司对员工证券投资行为进行备案管理。

第七条 公司进行的套利投资交易由于其本身的特殊性，不适用本办法关于反向交易、关联交易等限制性规定。

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