风控部工作总结(优选17篇)

风控部工作总结(优选17篇)。

▷ 风控部工作总结

20xx年x月，我来到**垦小额贷款公司。按照安排，分配到了公司风险控制部工作。

风控部的主要职能是对信贷部提供的每笔贷款业务，进行审查，同时撰写风险控制报告，分析贷款企业的财务状况。着重从经营和法律角度来判断可能出现的违约情况，提高风险预测能力。并及时对贷款申请人实施回访制度，跟踪收集贷款申请人的贷后会计报表，做好贷后管理。

在近两个月的工作中，感谢领导和同事们对我的关心指导和热情帮助。我着重学习了本公司和风控部的规章制度和相关业务知识，并在部门领导的指导下，进行了一些业务的初步尝试。在财务、法律方面遇到难题时，我会主动地向他们请教，他们也会及时的给我指导。通过不断的学习和总结，使得自己对本部门的工作性质、业务内容和工作规则有了一定的了解和认识。在工作期间能认真完成领导布置的任务，遵守纪律、关心集体、团结同志。

经过这一段时间的工作，看到了自己在理论和实践操作上的不足之处。如在撰写风控报告时，由于缺乏相关专业知识，很难对贷款企业的财务信息做出透彻分析；对

重大工程、改革、决策涉及利益面广，问题错综复杂，科学评估尤为重要。为抓好社会稳定风险评估工作，镇党委、政府经过调查研究、实践探索，从内容到办法、从目的到责任追究等，都建立了一套完整、周密的实施方案，把稳定风险预测到评估作为出台和实施的重大决策、重大项目的前置程序和必备条件，做到未经评估的重大事项不研究、不决策，从源头上减少社会矛盾。同时，建立健全专项稳定风险评估制度，对拟出台和实施的重大事项，按照规范程序，对其安全性、合法性、合理性和可行性进行全面评估和准确研判，切实抓好稳定风险评估成果的应用，从源头上防止不稳定因素。全镇各重大决策、重大项目如：灵口街小城镇建设项目，三星村、西丰村等7个村的移民搬迁点项目的申报和管理，以及产业结构调整过程中，实施北山片千亩良桑建园，东院村千亩核桃建园等以召开项目评审会、专家咨询会的形式进行风险、评估，听取广大群众和相关专家的意见和建议，对争议较大、专业性较强的评估事项，则按照有关法律法规，组织群众代表和专家召开听证会进行听证，为评估提供科学、客观、全面的第一手资料。

三、存在问题和今后打算

回顾过去的工作，虽然取得了一定的成果，但也还存在一些问题，如政策法规学习不够，评估工作的力度不够等问题。在今后的工作中，要进一步加强对政治理论、政策法规、党风廉政建设和业务知识的学习，不断提高自身的理论素养和项目管理水平，加大风险评估工作执行力度，确保全镇经济社会的稳定发展

▷ 风控部工作总结

伴随着20xx年尾声的悄悄临近，从刚开始对业务技能的不自信，到现在可以独自分析担保业务，其中发生的种种真的是受益匪浅。回顾这一年的工作，在领导的关心及全体同事的帮助下，我认真学习业务知识和技能，积极主动地履行工作职责，及时总结工作中的不足，努力提高业务素质，较好地完成了个人的工作任务，在业务素质、优质服务方面都有了一定的提高。现将这几个月的经历与体会总结如下：

人无论从事什么职业，都需要不断学习，在业务诸方面得到鲜活的源头之水，只有这样，才能不断进步，保持一渠清泉。

面对风控专员这个岗位，开始我还有些不自信。实地了解客户的基本情况、经营信息，调查掌握客户的贷款用途、还款意愿，分析客户的还款能力等等，这些对于只参加过几次培训的我来说，有很大难度。在后续的交流中，同两位部长请教心中的疑惑，在得到细心的答复后，自己思考总结。在实践中学习，让我对风控工作有了新的认识，也增加了自己的信心。

同时，我深深感觉到自己在这方面的不足，只从实践中学习是不够的，还需要理论知识的`补充，于是我积极利用工余时间加强金融理论及业务知识的学习，不断充实自己。业余时间，翻看金融书籍，参考成功担保案例。

通过实践中的经验积累、业余的自学，我渐渐地掌握了担保业务操作流程。业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力、文字语言达能力等方面，都有了很大的提高。

一年的工作已渐渐落下帷幕，一些成绩的取得，离不开领导的大力支持。本人深知，自己仍有许多不足之处，通过一年的磨砺与锻炼，自己学会了很多知识以及做人的道理。

在新的一年里，我将努力克服自身的不足，认真学习，努力提高自身素质，积极开拓，履行工作职责，服从领导。当好参谋助手，与全体同事一起，团结一致，为公司经营效益的提高，为完成将来一年的各项目标任务作出自己应有的贡献。

风控专员：：

20xx年X月X日

▷ 风控部工作总结

近年来，随着金融行业的迅速发展和金融风险的不断增加，风控总监作为金融机构中至关重要的角色，承担着监督和管理公司风险的责任。我作为一名风控总监，在过去一年中，秉持着严谨细致的工作态度，努力履行我的职责，使公司的风险控制工作取得了显著的成果。以下是我对这一年的工作进行的总结。

职责拓展与风险策略制定

作为风控总监，我不仅仅是公司风险管理的执行者，更是公司决策层的重要参与者之一。在过去一年里，我积极参与公司战略决策和制定风险策略。通过深入了解公司的业务模式、产品和客户需求，我成功地将风险管理纳入公司的整体战略规划中。在核心业务的发展过程中，我与业务团队紧密合作，根据市场变化和监管要求，制定了一系列的风险管理策略，以保障公司的发展方向和资金安全。

内部流程优化与控制安排

为了确保公司风险的有效管控，我对公司的内部流程进行了深入的优化和控制安排。我主导了内部流程的评估和分析，找出了其中的弱点和漏洞，并与相关部门进行了沟通，提出了相应的改进措施。我加强了内部控制的培训和宣传工作，提高了员工对风险的认识和风险意识，确保他们能够按照规定的流程进行操作。我还与IT部门紧密合作，建立了一套风险控制的信息系统，便于我们及时获取和分析风险数据，提高风险监测和预警的能力。

风险监测与报告分析

风险的监测和报告分析是我工作的重中之重。为了确保风险的及时发现和有效应对，我设立了定期的风险监测机制，并制定了相应的监测指标和风险报告分析方法。通过对市场动态和风险指标的监测，我能够及时掌握公司所面临的风险情况，并进行相应的分析和研判。在过去一年中，我及时发现了一些风险事件，并与相关部门紧密合作，采取了有效的风险控制措施，避免了可能带来的损失。

风险培训与沟通协调

为了加强公司员工对风险管理的理解和认识，我积极组织了风险培训和沟通活动。通过向员工解读公司的风险管理政策和流程，提高他们的风险意识和风险管控能力。我还与高层管理层保持密切的沟通与协调，及时向他们汇报公司的风险情况，提出相应的改进和建议。这种沟通与协调的方式，提高了公司对风险管理的决策效率和风险管控的针对性。

展望未来

作为一名风控总监，在未来的工作中，我将继续深化与业务部门和IT部门的合作，不断优化公司的风险管理体系，提高风险监测和预警能力。同时，我也将继续加强员工的风险培训和沟通工作，提高公司整体的风险管理水平。我相信，只有不断创新和完善风险管理措施，才能保证公司的健康发展和稳定运营。

过去一年里，我作为风控总监，通过有效的风险管理措施和协调沟通，成功地提高了公司的风险管理水平，保障了公司的战略发展和资金安全。同时，我也意识到，风险管理工作是一个动态的过程，需要不断地学习和改进。未来，我将继续致力于风险管理工作，为公司的可持续发展贡献自己的力量。

▷ 风控部工作总结

▷ 风控部工作总结

高利润伴随着高风险，期货市场是一个充满风险的投资场所。在期货交易中90%的投机者难免遭遇失败的命运，成为市场波动的牺牲品；约5%-7%的投机者基本持平；真正能够获利的投机者仅有3%-5%。因此在期货市场中，我们首先考虑的不是期望有多大的回报，而是怎样把风险降到最低。而作为期货公司，能够对客户的日常交易进行强有效的风险控制，是则使客户或公司获得更多盈利的重要保障。

风险控制，是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。风控人员所要做的工作就是用自己专业的知识技能来控制风险的发生，尽量将风险控制到最低。

风控部是期货公司的核心部门，风险控制的四种基本方法是：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。具体来说，期货公司风控岗位的日常工作包括监视客户持仓状况、保证金追加问题、手续费确定、保证金比例核定等，防止客户出现爆仓穿仓等问题，因此其控制风险的方法主要是前两种，即风险回避与损失控制。看起来期货公司的风控职位要做的事务好像没银行、担保公司等那么复杂，然而要做好一个期货公司的风控人员，也并不是一件简单的事。

风险控制是一门重要的学问，具体来说，要当一个合格的期货风控人员，必须要做到以下几点：

第一，风控人员要提高自身理论水平和专业知识。随着业务的开展，期货公司对高素质专业人才的需求越来越大，风控人员应该加强理论知识、国家政策、业务技能等方面的学习和提高，以更好地完成自身的工作。

第二，要熟悉公司的风控制度，合理把握公司保证金比例和交易所保证金比例直接的关系。在达客户到风险的第一时间及时向客户发出预警，通知客户及时追加保证金等。若联系不上客户，则要找到其客户经理对客户进行追踪，尽力让客户能够及时知道其风险状况并进行处理，以避免客户的损失。

第三，风控岗也要了解市场行情，对行情的走势要有一个比较客观的判断，尤其是在极端行情出现的时候，要能冷静清晰分析该如何引导客户规避风险，该给客户多少时间进行追保减仓处理，用专业的态度做出合理的判断。 第四，要有扎实的业务素养和良好的沟通技巧。风控人员要熟悉交易规则，能向有疑问的客户讲解清楚交易所的提保制度、本公司的风控制度及各品种合约的最新保证金政策等。同时要学会及时和业务部门及客户进行沟通，尤其是在对重点客户的风险处理上，第一要注意沟通技巧，谨慎解答客户疑问，以免造成误解；第二个就是要合理把关，该通融的通融，不该通融的绝不通融，要有控制风险的底线。 第五，风控岗要有坚强的意志。期货市场是一个高风险的市场，每年总会有一段时间行情剧烈波动，风险警示压力很大，这就要求风控人员必须要有过硬的心理素质，能够从容地面对压力，帮助客户规避风险。

第六，风控人员还要学会自我疏导，在重大的工作压力之下要学会适时地释放负面情绪，工作之余多外出散心，呼吸新鲜空气，洗涤内心的戾气，让自己有一个平静的好心态。因为只有用好的心态去工作，才能设身处地去维护客户的利益，才能在理解客户的同时亦换来客户的理解。 总体而言，风险控制是一门“金融艺术”，必需要有扎实的专业素养、良好的心理素质及沟通能力，才能既维护好客户和公司的利益，又避免产生负面影响。一个优秀的风控人员不是一天两天就能练成的，只有长时间的工作历练，在经历过重重困难险阻之后才能破茧成蝶。困难无处不在，我们也只有通过坚持不懈地自己，才能够用专业的利剑去将困难击碎。

▷ 风控部工作总结

一、工作背景

随着金融业务的快速发展和监管政策的逐渐加强，合规风控经理的工作变得尤为重要。合规风控经理负责监管规定的合规要求，确保公司行为符合法规，并识别和管理潜在风险。以下是本季度我担任合规风控经理期间的工作总结。

二、合规管理

1. 改进合规政策：在本季度中，我参与制定了新的合规政策，包括反洗钱政策、反腐败政策、数据安全政策等。新政策的制定是通过分析法规变化和行业最佳实践来更新公司的合规要求，并确保全体员工了解和遵守。

2. 内部合规培训：我组织了一系列内部培训，向员工传达了合规政策和程序的重要性。培训内容涵盖了合规风险和监管要求，并提供了具体案例进行讨论和学习。通过培训，员工对合规要求的理解和遵守程度得到了显著提高。

3. 审核和监测：定期对公司业务进行合规审核和监测。我与各部门合作，检查他们的业务流程和文件，确保符合监管要求。在本季度中，我们对客户的身份验证、交易监测和文件归档等方面进行了全面审核，并及时发现并解决了一些潜在的合规风险。

四、风险管理

1. 风险评估：我负责进行风险评估，评估公司面临的潜在风险，并提出相应的风险应对措施。我与公司的风险管理委员会合作，分析市场风险和客户风险，并定期提交风险报告和建议。

2. 审查合同和协议：我负责审核公司与供应商和客户签订的合同和协议，确保条款符合法规要求，并能够最大程度地降低公司面临的风险。

3. 建立风险警示系统：我建立了公司的风险警示系统，通过监控市场动态和政策变化，及时预警可能影响公司的风险。该系统使公司能够更快地做出反应，并采取必要的措施来保护公司利益。

五、推动合规文化

1. 合规意识培养：我积极推动整个公司的合规文化建设。通过组织合规活动，定期发布合规通知和新政策解读，提高员工对合规的认识和重视程度。另外，我与业务部门合作，将合规要求融入到业务流程中，以确保合规意识的贯彻执行。

2. 沟通和合作：合规风控工作需要与各部门密切配合，我积极开展与各部门的沟通和合作。与法务部门合作，确保合同和协议符合法规要求；与业务部门合作，提供合规咨询和支持；与内部审计部门合作，进行合规审核等。通过良好的沟通和合作，得以高效地完成合规风控工作。

3. 领导团队报告：我定期向公司领导团队汇报合规风险以及我所采取的措施和进展情况。报告中包括重要的风险和合规问题，并提出建议和解决方案。通过报告，领导团队能够及时了解公司的合规状况，并支持我们所做出的决策。

六、结语

本季度，我在合规风控经理的工作中取得了一些重要的成果。通过制定合规政策、培训员工、审核业务流程、管理风险等工作，我帮助公司降低了合规风险，并推动了合规文化的建设。同时，我也与各部门建立了良好的合作关系，确保了工作的顺利开展。在未来的工作中，我将继续努力，不断提升自己的专业知识和能力，为公司的合规风控工作做出更大的贡献。

▷ 风控部工作总结

今年以来，风险管理部紧紧围绕公司发展战略和年度经营目标，牢固树立“发展第一、风控优先”的风险管理理念，坚持原则性与灵活性相结合的风控原则，突出“五抓”，在有效实施风险管理的同时，促进了公司业务经营的持续、稳健发展。现就xxxx年本部所做的主要工作汇报如下：

一、抓规范，着力完善风控流程

制度是行动的先导，是实现风控目标的保障。一年来，风险管理部在公司领导的帮助和指导下，从公司业务经营和风险管理实际出发，坚持建章立制与规范管理相结合，一是拟定了《金融类业务操作及风控规程》、《平台业务操作及风控规程》及操作流程图；二是制定了《平台及股东业务授信管理办法》；三是对原有的合同、协议进行了清理，按照“精减、适用、合法、有效”的原则，在充分听取法律顾问及公司领导意见的基础上进行了修定完善；四是对各类合同文本使用全部实行了纸质化、格式化。

与此同时，配合相关部门起草并出台了《过失责任追究办法》，确保了各类业务操作和风险管控有章可循，有据可依，有效地杜绝操作风险、合规风险、道德风险的发生。

二、抓源头，严把风险入口关

任何收益都不能弥补本金的损失。对此，风险管理部坚持从源头抓起，严把“四关”，保证了项目质量，降低了项目实施风险。一是严

把“项目立项关”，对业务部门申报的项目，风险管理部在查看相关资料、认真听取情况介绍的基础上，帮助相关人员对项目实施面临或可能面临的潜在风险进行识别、分析，并根据所揭示风险的可控性，结合客户及项目实际情况提出明确、有效的风控建议，对经双方沟通认为不符合风控要求的，业务部门均主动撤回了立项申请；二是严把“尽职调查关”，对初审符合条件，风控部根据项目实际逐一列出验证和调查清单，并配合业务人员适时开展实地尽职调查。在调查中始终坚持“听、看、查、问、测”相结合的办法，多渠道、多角度获取客户及项目一手资料；三是严把“综合审查关”，结合现场尽职调查所掌握的信息，风险管理部一方面对客户及担保人所提供资料的真实性、完整性、有效性进行审查。对借款人或担保人主体资格不合法，所投资项目可行性差的果断予以否决，对资料不齐不全的，告知相关人员及时收集完善。另一方面对客户资信、经营能力、经济实力、资金用途、保证措施、还款来源的真实性、可靠性、有效性进行验证。对客户资信良好、项目可行、还款来源可靠、资金投入风险可控的给予积极支持，反之予以否决；四是严把“风控措施设计关”，对符合公司投资及风控政策要求的项目，风险管理部坚持从每个项目的具体情况出发，本着“程序简便、措施合法、控制有效”的原则，及时拟定风控措施，尽可能地为领导决策提供最佳建议。

与此同时，对操作复杂、风险管控难度大的项目，风险管理部还逐一制定了详细的操作流程，以帮助操作人员准确执行风控决策意见。全年共开展项目风险评估186个，其中参与尽职风险调查129个，通过风险审查78个。

三、抓落实，杜绝内生风险发生

事实证明：企业真正的风险不在于外部而是内部，而防范内部风险的关键在于规章制度的落实。

一年来，风险管理部始终坚持从本部门做起，率先执行公司业务操作和风险管理制度，做到正人先正己。与此同时，引导相关人员充分认识严格执行规章制度对防范经营风险与管理风险、企业风险与个人风险的重要性。

另一方面，为准确落实项目风控决策意见，风险管理部始终坚持全程参与项目落实及回款工作，并对落实过程中的每个环节、每个步骤进行全方位、全过程监督与指导，尤其是对各类法律文书的签署坚持做到了“有签必审、先审后签”，重要合同一律经过法律顾问审查、领导审定后实施。同时，对落实过程中遇到的新情况、新问题及时帮助进行风险分析，并提出合理、有效的解决措施，有效防止了操作风险、道德风险和法律风险的发生。

四、抓监控，适时化解投资风险

俗话说：“三分种七分管”。为确保项目投资按时顺利回收，风险管理部一方面督促业务部门随时关注项目运行情况，对即将逾期或己逾期的投资项目实行责任到人，采取电话催收与上门催收、向借款人催收与向担保人、介绍人催收相结合的手段加强清收。对生产经营正常、还款有保证、风险可控，但因一时资金周转困难的，在结清费用的前提下按公司相关规定和流程办理延期手续。另一方面，风险管理

部依据投资项目台账随时了解客户结息、还款情况，对欠息、逾期的项目及时与业务部门进行沟通，对存在重大风险苗头的，主动配合业务部门通过约见借款人、前往企业实地考察，全面摸清项目投资风险状况，并根据项目风险特点制定相应的风险化解措施；对通过正常手段均无法收回的投资，在请示领导并与法律顾问进行交流沟通的基础上，果断采取法律手段进行清收，在一定程度上确保了项目风险管控的有效性。

五、抓评价，不断提高风控水平

投资风险的多样性、复杂性和不确定性，决定了风险管理的灵活性、严密性和超前性。一年来，风控人员在开展自学与互学、项目讨论与风控交流，不断加强自身专业知识学习和实践经验总结的同时，还定期不定期地开展项目风控工作后评价，对过去己实施项目尤其是对典型案例从项目立项、项目风险识别、风险分析、风险控制、风险跟踪到风险处置全过程进行回顾剖析，认真总结经验和查找不足，进而归纳、完善不同项目风险管控的基本方法及流程，为进一步做好项目风险控制工作，有效防范项目风险奠定了坚实基础。

过去的一年来，风险管理部虽做了一些工作，但也还存在一些不足之处，突出地表现在“三重三轻”上，即重项目风险控制，轻系统风险防范，重项目前期风险控制，轻项目后期风险跟踪，重自身素质培养，轻团队风控能力建设。

来年工作打算

新的一年，风险管理部将在公司领导的正确领导下，紧扣公司发展战略和目标，密切配合相关部门，统筹风险管理，着力推进“五继续和五加强”，全面推动公司业务经营持续、快速、健康发展。一是在继续坚持抓好业务学习，全面提高自身主动管控风险能力的同时，切实加强团队风控能力建设，不断增强操作人员对项目风险的识别、管控和处置能力；二是在继续坚持做好项目前期风险识别、分析、控制的同时，进一步加强后期风险的预警与督导处置；三是在继续坚持做好单个投资项目风险控制的同时，切实加强对投资项目行业结构、客户结构、期限结构、收益结构等的监测、调节，不断分散经营风险，防止系统风险、财务风险发生；四是在继续坚持率先垂范各项风险管理制度的基础上，切实加强对公司内控制度执行的监督，减少甚至杜绝操作风险、道德风险、合规风险等内生风险的发生；五是在继续坚持原则性与灵活性相结合的风控理念的.基础上，切实加强风险管理新理念、新思路和新方式的研究和探索，为公司业务领域拓展、经营方式转变以及运行机制转换夯实风险管控基础。

▷ 风控部工作总结

保险风控年终工作总结

随着金融行业的快速发展，保险风控工作变得尤为重要。作为保险公司的核心部门之一，保险风险控制部门负责评估和管理保险公司的风险水平，保障公司的健康发展。在本年度的工作中，我们保险风险控制部门在保障公司稳健运作和防范风险方面开展了一系列有益的工作。

我们加强了风险评估和监控，建立了完善的风险评估体系。我们对保险公司的市场、信用、流动性、操作和法律风险等方面进行全面分析和评估，及时掌握风险的变化情况。通过建立风险警示机制和动态监测系统，我们可以及时发现和应对风险问题，保证风险处置的及时性和准确性。

我们加强了对合作伙伴和交易的风险管理。尤其是在重大投资决策和重要业务合作中，我们加强了风险尽职调查和交易风险评估，确保与合作伙伴进行合规、安全的合作。我们制定了合作伙伴评价指标和风险控制流程，建立了定期交流和沟通机制，及时了解合作伙伴的运营情况和风险状况，确保合作的可持续性和风险的可控性。

我们加强了对内部风险的管理和控制。我们建立了内部控制标准和流程，保障公司的内部运作正常有序。我们加强了对员工的培训和教育，提高员工对风险控制的认识和意识。我们建立了内部风险检查和监督机制，定期组织内部风险评估和审查工作，及时发现和纠正内部风险问题，防止内部风险对公司的影响。

同时，我们还加强了与监管部门和行业协会的合作和交流。我们积极参与行业协会的活动和研讨会，交流经验，深化对行业发展的认识和理解。我们与监管部门保持密切的沟通和合作，及时了解监管要求和政策动态，确保公司的风险管理工作符合监管要求。

小编认为，本年度保险风险控制部门的工作取得了一定成果。我们建立了全面的风险评估和监控体系，加强了对合作伙伴和交易的风险管理，加强了对内部风险的管理和控制，并加强了与监管部门和行业协会的合作和交流。这些工作对保障公司的稳健发展起到了积极的推动作用。

我们也要认识到工作中存在的不足和问题。我们需要进一步完善风险评估和监控体系，提高风险识别和预警能力。我们需要进一步加强对合作伙伴的管理和风险控制，建立更加严格的合作伙伴评估和风险控制机制。我们需要加强对员工的培训和教育，提高员工的风险意识和风险管理能力。

展望未来，我们将继续深化风险管理工作，推进风险管理水平和能力的提升。我们将进一步完善风险评估和监控体系，加强对合作伙伴和交易的风险管理，加强对内部风险的管理和控制，并加强与监管部门和行业协会的合作和交流。我们将不断提高工作效率和效果，为保障公司的稳健发展贡献更多的力量。

▷ 风控部工作总结

2008物控部年终总结

光阴荏苒，日月如梭。转眼就到了二00九年。回顾过去的一年，物控部门在整体运作和管理上，出现了转折性的改变，取得了可喜的成绩。与兄弟部门在业务的协作与配合上也是一帆风顺。但是在部门管理绩效方面因部门整改、人员变动和产品战略等原因，致使整个部门的工作业绩离理想的工作指标尚远，还有很大空间需要努力和提升。总结二00八年，就是要全方位地剖析过去一年中的种种不足和失误，为继往开来的二00九年提供强劲的后勤保障。为此现就本部门过去一年的库存物控管理、生产计划管理、erp系统运行工作做一次深刻的总结，为即将到来的二00九年做一个指引性工作计划，为二00九年公司生产经营开局，打好桩铺好路。

一、仓库、物控管理 二00八年的库存管理经过不断的优化调整到目前为至仓库储存、库存控制、单据管理与库存准确率管制等各方面都取得了不错的成绩。具体从以下几方面来说： 第一、仓库规划。年初的仓库库位、物料规划是比较乱的。一种类型的物料在几个仓位都有存放，并且同类型的物料，分别由不同的仓管员分担管理，这样的规划不利于物料的储存管理，也不利于物料收发和责任区分。故此在四、五、六月份，我部就此问题做了专题会议，并给出了具体的整改方案，区域规划已于八月份完成，电子料区、五金与塑胶机壳区、成品区、半成品区、包材辅料区、来料待验区均已整顿完毕，并绘制了仓库平面图。各物料区域由专人管理做到了定岗定位，大大提高了工作效率。目前仓库库位由于量上来了，部分包装料与机壳占地较大难以规范化摆放外，其它已悉数搞定；

第二、物料管控。我部在八月份与计划部合并，九月份才基本上轨。至此我部正式更名为物控部，肩负起了物料控制与生产计划的两大重任。

1、物料请购。对此我部在八月与九月召开了几次专题会议讨论，最后确定由计划员下达生产计划、仓库管理员做备料欠料信息反馈、物控员急时定时规范化经济批量制单、经部门主管确认后交副总审批再下达请购，并各个环节匀相互沟通跟催，有效的保证了请购物料的准确性与到料及时性。本部从10月份起到今无一例因物料欠料问题影响发货交期。

2、呆滞料、不良品的处理。根据本部门的工作计划，我部匀在每一个月的月底到月初几天与采购及品质等相关部门协调处理部分呆滞料与不良品（主要是线材、镜头、电子料、机壳、自制半成品）进行退回换货或交品质进行维修再次入库降低标准生产等，对于之前计划批量误采超生产备库的物料现已处理的了3/5，为公司减少了大量资金积压、挽回不少经济损失。另由于流程与权限问题，仓库与制造各部更换下了一大批不良包材与机芯ic积压在库为未能及时处理，至到年底才得以解决。

3、盘点管理。二00八仓库在收发管理的各项工作基本上达标：准时入库率 98%，按时发料率为：97% 及时出货率为98%，库存物料准确率：96%。十二月份年终盘点，正在按预期计划进行中。

4、存在的不足：a、部份大件物料的小配件有时个别物料管理员未经过清点就盲目签收，造成事后再找供应商补料；b、发料方面遭产线及业务人员有多次投诉: 物料管理员发料爱理不理,消极懈怠；还有未经任何领导签名,私自借料到产线；c、出货产品,消极怠工,马虎大意致使成品错发多发（八九月份共两次）,遭客户投诉；d、呆滞料、报废料处理不够及时，处理周期太长。

第三、仓库单据管理。为强化仓管员对物料收发管理和数据管理，本部曾于7月、9月、11月份联合财务部与业务部、采购部、生产部等兄弟部门进行了沟通协调，并对相关人员进行了单据管理和处理流程的培训。重点对销售发货单、采购入库单、售后维修出库单做了明确规范，确定所有收发货的内部外部单据一律经部门主管审核后上交财务处及相关部门，仓库管理员匀见单有权限人签名后按单上内容核对收发货。第四、培训工作。今年我部管理方面总共进行了物料收发、库存管理、单据管理、erp系统操作、人员思想工作等方面的培训，初步收到一些工作实效；

第五、仓库人员管理。仓库人员管理总体上是好的。物控方面结合仓管员不同的素质、业务和工作理念、价值观念，做了不同的培训和引导，日常仓务活动中大多能很好地配合生产活动的要求，但是因各类原因的制约，仓管员的流失相当严重，老仓管员流失率约：15%，新仓管员流失率约：36.8%。如此以来，使得仓库管理出现了许多不可预测的问题，也使得仓库不能渐近式改善，而是陷入一个不断重复的补位式、被动管理的局面。

结合本仓库、物控管理上的不足，下仓库管理就如下几方面做出相应计划。

一、仓库人力资源。由于本人精力有限（重点得放在计划调度上）所以明年得增设仓库组长一名，协助我管理仓库日常事宜。另需重新明确各仓库管理员的职务定位，务必要其岗位职称和薪酬在原基础上给予重新考量，为建立一支稳定的、高素质的、专业化的物控管理人员打好物质基础。建立建全物料管控制度，规范仓管管理操作流程，培训仓库人员的作业水平，确保工作失误率降低到0。对生产用料的损耗加以控制，避免不必要的浪费，节约成本。

二、加强对仓abc物料的管理，主要材料（成品半成镜头、机芯ic、镜头、分为a、b类）确保准确率达到100%，c类（包装料、螺丝、小电子料）材料确保98%以上，并制定a、b类物料中通用物料和c类物料的安全库存；减少频繁采购，降低采购成本；规范仓库盘点制度，每周由部门主管及物控员抽查仓库料账准确率，月盘点增加抽盘制度。

三、推行6s管理（若能租到三楼存放仓库物料对推行更为有利），规范仓库现场管理，规范物品标识，建立仓库不良品处理办法，确保仓库现场整洁，提高工作效率。做好呆滞物料的清理，对呆滞物料的品质重新鉴定后，申请对过期、无用途和已损坏的物料从速处理，减少不必要的资金积压（月底或月初集中处理一次，对于特殊情况要及时处理）。

四、建立仓库kpi考核指标，对仓管员及组长进行全面考核，连续三个月不达标者，即上报申请下岗处理。（详情见下表）

仓库绩效指标(kpi)一览表（参考）

序号 部 门 项 目 kpi值 备 注 1 仓库 库存准确率 ex≧98% 盘点抽查比率核算 2 收发失误率 ex≦3次/月 数据录入统计

二、生产计划管理

生产计划管理今年从我部接手总体上来讲，与二00八年初相比，计划性还算过得去。基本上没有因计划失衡出现大的生产波动和失误，取得了一些阶段性的进步和提升。总结起来有以下几个方面：一、八、九月份由于刚合并人员较为波动，加之缺少专业知识及相关流程不畅通，所以出了一些失误。在九月底十月初我部迅速做出了相应调整，在人员进行了优化并有针对性进行了的专业知识的培训，同时与相关部门修正了不合理的生产流程，规范了物料请购到计划下达实施的流程。

二、在九月底开始有针对性的跟据历史销售数据与历史采购数据做数据分析，进行生产计划与物料请购。如我司常用机芯板匀采用批量采购指贴片，在焊接时分成正常焊接（自己组装用）、包装焊接（入库可直接待发）、特殊焊接（不剪脚焊、不贴滤光片等）进行灵活处理，尽一切所能满足客户多元化要求。做了我司常用标准机芯板在100片以内的半小时内准时出货的销售承诺。在成品机这一块对一些大机采取了前期半成品加工，待订单下达后再组装老化。

三、优化了计划编排与进度跟踪。在合并之前的计划编排，与物料需求计划各自为政，互不关联，生产计划经常性的朝令夕改等。合并后物控计划统一管理，信息资源更为透明顺畅，计划与物控都可以在第一时间知晓计划执行与物料欠缺情况。在计划下达后我部会安排专人不定时到生产各部维护订单执行情况，对于有异常情况的匀可以得到及时处理，在每天下午生产协调例会中再集中处理一些特殊事宜等。

四、加强了物控部与兄弟部门的沟通与协作。上述叙及，面对计划达成不理想情况、产能低下、在制品质量差以产品不良率的控制问题，物控部响应上级领导的号召，牵头召开产能协调、质量协调和生产总结等各类会议，通过每天下午的生产协调会议与制造各部门就一天的产能达成情况，认真分析、总结，努力寻求解决问题的方法，总体来说，经过连续三个月的奋战，生产部在产能提高方面也取得一定的进步，但其革新空间仍然非常巨大。特别是产品和在制品的质量控制和保证方面，现场管理、质量过程控制和上下工序交付等仍需要我们不断地努力，才能使在确保产品质量的前提下，产能达成情况会彻底地得到管理突破。09年生产计划管理将着重做好如下工作：

第一计划：是生产计划的制度化、标准化和系统化工作。重要的工作制度化、重复的工作标准化、关联的工作系统化。加强对erp系统维护与管理,首先要继续做好员工对系统运用的操作技能和系统管理理念的培训，使erp系统成为我们日常生产计划与物料管理的左臂右膀。

第二计划：进度控制。本部门要继续加强进度控制力度，积极跟踪和反馈影响进度的各项事务；同时出台计划管理制度，对非客户因素影响生产进度的，按照制度规定的各项管理要求，进行现场监督，对跟踪得力或跟踪不力者的部门或个人，实施奖励或处罚。

第三计划：生产数据管理。合理利用erp这个信息管理平台后，所有的生产、采购、库存数据以及各类绩效数据都可以在系统中得到。为此物控部全体人员必须全面精通erp中各类数据报表的功能，按时按部门整理出一份份功能报表来，为下个月或下季度的生产计划管理提供切实保障。

第四计划：目标管理。根据公司二00八年的经营管理策略，从0九年始，各部门都将推行kpi考核计划，物控部作为整套生产管理的核心部门，将按照本部门的工作实际，制定适宜的考核指标，为部门成长提供可量化的管理目标。（详情见下表）

计调处绩效指标(kpi)一览表（参考）

序号 部 门 项 目 kpi值 备 注 1 物控 生产计划达成率 ex>98% 按每月计划批量核算 2 物料申购失误率 ex≦1次/月 按仓库统计得出 3 呆滞控制率 ex≦10% 按系统检查数据得出 4 准时出货率 ex>97% erp系统交货报表得出

三、erp系统

我司从07年建厂开始就启动了erp系统。在这近两年的时间里erp系统为我司各部提供了很多便利，节约了很多资源，作为物控部门更是如此。本人作为本项目的负责人，在今年对erp各模块使用部门匀做了相关培训（主要在上半年培训的）。每周匀会定时对erp进行专业维护，以保障各部门的顺畅使用。对系统的主要报表：主生产计划、加工领料单、销售发货单、采购入库单、成品入库单等进行了二次开发（按财务要求调整表单格式），保证了日常运作的需要。erp系统的顺利实施给公司带来效益，与公司高层领导的支持、各成员的努力是密不可分的，但是由于工作观念、执行计划意识淡薄以及部分关键用户系统熟练程度影响，在工作进行过程中，使得一些计划无法顺利完工。二00九年erp系统维护计划主要有三个方面：其

一、系统关键用户的上岗的再培训。要求各业务部门的关键用户在系统运用方面能够达从入门、提高，最终进入专业化水平；其

二、关键用户的部门工作业务指引的制定。为使后来者或业务不熟练人员，及时掌握系统的基本操作，部门主管全面掌握系统功能后，必须制定本部门的系统操作指导书；这些计划的实施匀需要各部门的紧密配合。作为公司一名部门主管负责人，必须要尽到三个方面的责任：一为公司谋利益，减费用；二为下属谋生存，前途；三为自己谋成就价值。这是我在深康联里，所学到总结出的一点心得。诚然，二00八物控部统取得了一些成绩，但在实际管理工作中还有许多欠缺需要完善，责任重于泰山，本人丝毫不敢懈怠。在新的一年里，我们将以更强的责任心与使命感，以更专业、更无私的工作热情投身到各自的工作岗位中去，为实现我司创“安防监控第一品牌”而不懈努力。最后，期待着明年这一天写总结与计划的时候，物控部会有更多的惊喜和成绩奉献给公司，会以崭新的面貌矗立在公司各职能部门前列！也同时希望我们公司牛年行大运，事业牛气冲天！！07年已经驾著轻盈的脚步离开,08的鐘声刚刚敲响,回望过去的一年,虽然没有惊涛骇浪,但也有著让人沉思的过去,当那时鐘的声音侵入我的耳朵,才发现,来年工作将更沉重,更紧张,本身就未放鬆的神经在那一刻又再崩紧,时刻鞭策自己,在同时,将一年的工作做下总结: 一.工作方面 i:物料跟进方面 1.跟往年一样,主要负责mp3,mp4,gps的包材制造物料跃进,随时掌握生產方向,将南山同事发的制造单做成电子欠料表(包材备料状况表),每天更新后,以e_mail发向相关同事.2.根据生管的计划,来确认当天或第二天,第三天生產的订单,查看是否有欠料,能準确的掌握欠料,及时跟採购反应欠料情况,让大家可以明确的知道生產制令的欠料.3.生產的同时,难免会出现物料异常,在得知异常的同时反应并及时向南山pmc相关人员反映,做好万全的準备,并及时处理,以免延误生產进度.4.由於包装物料变幻无常,往往有些物料到生產的时候都会出现更改,导致物有些物料会在待检仓,或前一天晚上才能送到,同时我将根据生管的计划开出第二天生產的急料单(iqc急料检验通知单)交到iqc阿检和收货组江永刚手上,要求他们在最短的时间完检验完,在检验完的同时会出现以下情况(1.已检待测试2.待签样3.无资料无样板)上面情况我们开单的时候都会注明,但是,有些送检单开过去的时候可能当时不是急料,但生管的计划一出来就变成急料,同时那些单可能没有检验,往往这些物料到第二天都未检的原因就是我们没有在送检单上画急,我希望iqc同事在拿到我开过去的急料单时找出未看的,因为工作忙的时候不可能有时间去寻找,希望可以得到改善.5.也许仓库换的同事比较多,这里就出现了有些很晚才报欠料表的,希望可以得到改善,也希望生管在更改生產计划的同时通知物控,因为我这边的计划都是根据生管的计划来走的.ii:针对制程坏和来料少 1.制程坏

现制程坏的结论是,超过100pcs的需要生產经理签字,未超过的只需物料主管签字,那麼有些制令单配製就只有几十个,但制程坏也能坏出百分之几十的百分率,像这程未超出的又不算制程超损的,不签字说不过去,但是签了字的话就会出现损失,希望生產经理及主管可以督促產线工作人员小心生產.2.来料少

像这情况,今年已经发生过许多次,例(1.12/12,dh01600fp63此机型说明书领料未看,生產时说来料混过后更换说少了40pcs,等联繫供应商补过来的时候,物料主管说不存在为料少,未做解释.medi-0025/0024pa38说明书不见600pcs,pmc申请购买后至今未见查清.同单的大卡通也少了一个.)以上问题希望物料组可以改善篇二：物控部工作总结

物控部工作总结

二0一五年的库存管理经过不断的优化调整到目前为至仓库储存、库存控制、单据管理与库存准确率管制等各方面都取得了不错的成绩。具体从以下几方面来说： 第一、仓库规划。年初的仓库库位、物料规划是比较乱的。一种类型的物料在几个仓位都有存放，并且同类型的物料，分别由不同的仓管员分担管理，这样的规划不利于物料的储存管理，也不利于物料收发和责任区分。故此在四、五、六月份，我部就此问题做了专题会议，并给出了具体的整改方案，区域规划已于八月份完成，电子料区、五金与塑胶机壳区、成品区、半成品区、包材辅料区、来料待验区均已整顿完毕，并绘制了仓库平面图。各物料区域由专人管理做到了定岗定位，大大提高了工作效率。目前仓库库位由于量上来了，部分包装料与机壳占地较大难以规范化摆放外，其它已悉数搞定;第二、物料管控。我部在八月份与计划部合并，九月份才基本上轨。至此我部正式更名为物控部，肩负起了物料控制与生产计划的两大重任。

1、物料请购。对此我部在八月与九月召开了几次专题会议讨论，最后确定由计划员下达生产计划、仓库管理员做备料欠料信息反馈、物控员急时定时规范化经济批量制单、经部门主管确认后交副总审批再下达请购，并各个环节匀相互沟通跟催，有效的保证了请购物料的准确性与到料及时性。本部从10月份起到今无一例因物料欠料问题影响发货交期。

2、呆滞料、不良品的处理。根据本部门的工作计划，我部匀在每一个月的月底到月初几天与采购及品质等相关部门协调处理部分呆滞料与不良品(主要是线材、镜头、电子料、机壳、自制半成品)进行退回换货或交品质进行维修再次入库降低标准生产等，对于之前计划批量误采超生产备库的物料现已处理的了3/5，为公司减少了大量资金积压、挽回不少经济损失。另由于流程与权限问题，仓库与制造各部更换下了一大批不良包材与机芯ic积压在库为未能及时处理，至到年底才得以解决。

3、盘点管理。二0一五仓库在收发管理的各项工作基本上达标：准时入库率 98%，按时发料率为：97% 及时出货率为98%，库存物料准确率：96%。十二月份年终盘点，正在按预期计划进行中。

4、存在的不足：a、部份大件物料的小配件有时个别物料管理员未经过清点就盲目签收，造成事后再找供应商补料;b、发料方面遭产线及业务人员有多次投诉: 物料管理员发料爱理不理,消极懈怠;还有未经任何领导签名,私自借料到产线;c、出货产品,消极怠工,马虎大意致使成品错发多发(八九月份共两次),遭客户投诉;d、呆滞料、报废料处理不够及时，处理周期太长。

第三、仓库单据管理。为强化仓管员对物料收发管理和数据管理，本部曾于 7月、9月、11月份联合财务部与业务部、采购部、生产部等兄弟部门进行了沟通协调，并对相关人员进行了单据管理和处理流程的培训。重点对销售发货单、采购入库单、售后维修出库单做了明确规范，确定所有收发货的内部外部单据一律经部门主管审核后上交财 务处及相关部门，仓库管理员匀见单有权限人签名后按单上内容核对收发货。

第四、培训工作。今年我部管理方面总共进行了物料收发、库存管理、单据管理、erp系统操作、人员思想工作等方面的培训，初步收到一些工作实效;第五、仓库人员管理。仓库人员管理总体上是好的。物控方面结合仓管员不同的素质、业务和工作理念、价值观念，做了不同的培训和引导，日常仓务活动中大多能很好地配合生产活动的要求，但是因各类原因的制约，仓管员的流失相当严重，老仓管员流失率约：15%，新仓管员流失率约：36.8%。如此以来，使得仓库管理出现了许多不可预测的问题，也使得仓库不能渐近式改善，而是陷入一个不断重复的补位式、被动管理的局面。结合本仓库、物控管理上的不足，下仓库管理就如下几方面做出相应计划。

一、仓库人力资源。由于本人精力有限(重点得放在计划调度上)所以明年得增设仓库组长一名，协助我管理仓库日常事宜。另需重新明确各仓库管理员的职务定位，务必要其岗位职称和薪酬在原基础上给予重新考量，为建立一支稳定的、高素质的、专业化的物控管理人员打好物质基础。建立建全物料管控制度，规范仓管管理操作流程，培训仓库人员的作业水平，确保工作失误率降低到0。对生产用料的损耗加以控制，避免不必要的浪费，节约成本。ic

二、加强对仓abc 物料的管理，主要材料(成品半成镜头、机芯、镜头、分为a、b类)确保准确率达到100%，c类(包装料、螺丝、小电子料)材料确保98%以上，并制定 a、b类物料中通用物料和c类物料的安全库存;减少频繁采购，降低采购成本;规范仓库盘点制度，每周由部门主管及物控员抽查仓库料账准确率，月盘点增加抽盘制度。

三、推行6s管理(若能租到三楼存放仓库物料对推行更为有利)，规范仓库现场管理，规范物品标识，建立仓库不良品处理办法，确保仓库现场整洁，提高工作效率。做好呆滞物料的清理，对呆滞物料的品质重新鉴定后，申请对过期、无用途和已损坏的物料从速处理，减少不必要的资金积压(月底或月初集中处理一次，对于特殊情况要及时处理)。

四、建立仓库kpi考核指标，对仓管员及组长进行全面考核，连续三个月不达标者，即上报申请下岗处理。

在新的一年里，我们将以更强的责任心与使命感，以更专业、更无私的工作热情投身到各自的工作岗位中去，为实现我司创安防监控第一品牌而不懈努力。最后，期待着明年这一天写总结与计划的时候，物控部会有更多的惊喜和成绩奉献给公司，会以崭新的面貌矗立在公司各职能部门前列!篇三：公司物控部工作总结

公司物控部工作总结

公司物控部工作总结 在这变化莫测的今天，社会为每个人提供了很多、很好改变自身的机会；提供了许多提升技能、享受、工作的环境，而这一切需要自身与外力共同推动去改变的；本月来物控部所有的员工每天都在自己岗位上改变，虽说是每天一点点的改变，可以说是物控部正走向成熟的表现。下面我就谈谈本月的工作总结：

一、本月在陈副总的领导下，在物控部全体员工的共同团结、努力、进步下，我部圆满完成公司在淡季的产值运输配送任务；同时感谢公司各部门领导的支持和帮助。

1、本月完成运输配送生产产值1310 万人民币；共计运输出车量：1072 车次，外租车辆：18 车次；纸箱送出7731147 只；箱片运出：2027716 片；

2、本月物控部各部门员工没有什么流动，只是运输队驾驶员缺代班驾驶员一名，所以特请人事资源部急招壹名驾驶员；

3、成品仓已完成对半成品进入erp 系统程序，在对erp 系统的数据维护准确率达到95%；上月多箱：8546 只，本月多箱：6749 只；库存超期两月以上产品：204831 只，站用托盘：147 板，都上报上级部门按公司有关制度对部门、业务员进行了考核；

额:207662.92 元；按上月出车量与本月相比,本月多92 次;

5、本月物控部所有计件员工工资总额:115966.2 元。本月我走访了公司 一些客户工厂(有双鹿、农夫山泉、爱德玛、三鼎、景荣、金华蒙牛、华怡等)，对客户反馈的意见我及时向有关部门汇报包括本部门；客户对我部门的要求，我是通过早会对员工进行培训，来完善我们的服务；经本月对客户工厂的走访，得到了一些体会：客户是我们产品的直接受用者，对我们公司产品、服务好坏有着最为深切的体会，因此我认为来自客户的声音是最真实可靠，所以我们都应时刻密切关注客户的感受和意见，多为他们想想，也多为我们企业的发展想想。总之，从客户那里获得的信息和要求，对我们企业来说几乎是一种无风险的投资。

▷ 风控部工作总结

20xx年10月下旬，我来到垦小额贷款公司。按照安排，分配到了公司风险控制部工作。

风控部的主要职能是对信贷部提供的每笔贷款业务，进行审查，同时撰写风险控制报告，分析贷款企业的财务状况。着重从经营和法律角度来判断可能出现的违约情况，提高风险预测能力。并及时对贷款申请人实施回访制度，跟踪收集贷款申请人的贷后会计报表，做好贷后管理。

在近两个月的工作中，感谢领导和同事们对我的关心指导和热情帮助。我着重学习了本公司和风控部的规章制度和相关业务知识，并在部门领导的指导下，进行了一些业务的初步尝试。在财务、法律方面遇到难题时，我会主动地向他们请教，他们也会及时的给我指导。通过不断的学习和总结，使得自己对本部门的工作性质、业务内容和工作规则有了一定的了解和认识。在工作期间能认真完成领导布置的任务，遵守纪律、关心集体、团结同志。

经过这一段时间的工作，看到了自己在理论和实践操作上的不足之处。如在撰写风控报告时，由于缺乏相关专业知识，很难对贷款企业的财务信息做出透彻分析;对《物权法》、《担保法》、《合同法》等法律法规中的相关法律条款不能做到熟练的综合运用;对很多事情考虑的不够具体全面。这都要在今后的工作中，更多地向公司领导和同事们虚心请教和学/习。同时，克服自身困难，善于发现自己的缺点并及时改正

总之，在新的一年里，我们将按照公司的安排，尽最大努力来完成各项决策的具体实施，加强业务学习，认真开展工作，不断提高加强风险防范的能力，为公司的加快发展贡献一份力量

以上风控专员个人工作总结就为您介绍到这里，希望它对您有帮助。如果您喜欢这篇文章，请分享给您的好友。

▷ 风控部工作总结

一、上月主要工作

1、2015年5月风控部审核贷款业务20笔，金额7657万元，其中保理业务13笔，金额1952万元，全部成功放贷；外部业务7笔，金额5705万元，成功放贷1605万元。

2、在贷前审查方面，本月我部人员配合业务部对济南化工设备有限公司、山东集团有限公司、山东实业有限公司、山东装饰工程有限公司、三个内部职工个人做了贷前调查，针对企业的生产经营情况、财务情况、还款来源等进行了综合的评估；对担保措施中存在的抵押物进行了实地考察，其中包括位于海阳市别墅，位于济宁沿街商铺，位于济宁汶上的矿区。对贷审会通过的项目认真落实担保措施，其中协助业务部门办理济南化工设备有限公司股权质押及集团委贷手续。

3、在贷后审查方面，本月我部人员认真审核业务部门提交的贷后报告22篇，根据征信情况和被执行人网、裁判文书网等网站，及时了解企业的信用等基本情况；并对集团股份有限公司、山东物业开发有限公司、电力工程有限公司等在贷企业进行现场实地贷后调查，及时了解企业的经营情况，针对有可能出现风险的企业，做出了相应措施。

4、在化解不良方面。我部人员积极配合法律合规部对济南化工设备有限公司以诉带谈，成功化解济南化工设备有限公司在我公司逾期贷款300万元。

5、在创新创效方面，一、我部下达《关于鼓励拓展外部小微贷款客户的暂行办法》，鼓励广大员工开发小微客户，发放小额贷款；二、积极探索并完善集团内部职工小额贷款业务流程。

在降低信贷风险同时，一方面方便职工，另一方面增加小贷公司的小额贷款比例；本月成功发放一笔内部职工5万元贷款。

二、存在问题及分析

1、基于现阶段公司开展内部职工贷款业务，对部分借款申请未做事前甄别，即开展尽职调查和审查工作，导致无效工作过多，反而降低了目标客户的调查和审查工作质量。

2、目前公司外部在贷企业30户，风控人员未能有计划的参与贷后现场尽职调查工作，不利于提前发现、判断和规避项目实施过程风险。

3、逾期催收手段单一，盯控不严，缺乏力度。

三、下月工作安排

6月份计划：

1、进一步完善集团内部职工小额贷款业务流程

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2、创新逾期催收手段，加大催收力度，降低已有逾期贷款余额。

3、与法律合规部共同完成小贷公司相关合同的整理与发布；

4、调整和完善业务制度，在《信贷业务管理办法》规定的不得发放贷款的情形之外，增加借款申请人禁入条件设计。

▷ 风控部工作总结

▷ 风控部工作总结

一、

作为一名风控总监，我在过去一年中积极开展各项工作，不断提升风控管理水平，确保公司风险可控。本文将详细总结我在这一年中的工作内容、成果及体会。

二、工作概述

1. 风险评估与控制

为确保公司的风险可控，在新项目启动前，我主导组织了多轮风险评估会议，深入研究潜在风险，并采取一系列针对性措施进行控制。我鼓励团队成员参与讨论，尽可能发现潜在的风险点，并确保每个风险都有相应的应对方案和责任人负责。

2. 风险监控与预警

我组建了一个高效的风险监控团队，定期从市场、业务、财务等多个维度对公司风险进行监测和分析，及时发现风险信号，并制定相应的预警指标。通过引入大数据分析技术，我们实现了对海量数据的快速处理和智能筛选，大大提高了风险预警的准确性和实时性。

3. 内部控制与合规管理

我强调内部控制和合规管理在风险防范中的重要性，与相关部门紧密合作，推动内部控制制度的建立与完善，并定期进行内部控制的评估和监督。在合规管理方面，我组织了一系列培训和宣传活动，提高员工对合规政策和规章制度的认识，确保公司运营符合法律法规。

4. 信息安全与处理

在信息安全方面，我提出并实施了一套完善的信息安全管理制度，对公司的重要信息进行分类、分级保护，并制定相应的权限管理和应急预案，有效防范了信息泄露和攻击事件。同时，我还建立了一套高效的事件处理机制，对各类突发风险事件进行迅速响应和处理，最大程度减少了风险对公司的影响。

三、工作成果

1. 风险评估与控制

通过严格的风险评估和控制措施，我们成功防范了多个项目潜在的风险，并避免了较大的经济损失。同时，风险评估的质量也得到了提升，为公司的决策提供了有力支持。

2. 风险监控与预警

通过引入先进的技术手段，我们实现了对风险的实时监控和及时预警，有效降低了风险发生的概率和影响。其中，对于一些重大风险事件的预警，我们的预测准确率达到了90%以上。

3. 内部控制与合规管理

在内部控制和合规管理方面，我们建立了一套完善的制度框架，有效打造了风险防控的“第一道防线”。通过内部控制的评估，我们发现并解决了一些潜在的问题，提升了公司运营的规范性和效益。

4. 信息安全与处理

通过信息安全管理制度的引入，我们加强了公司对重要信息的保护，有效避免了信息泄露和重大安全事件的发生。同时，我们在事件处理方面的及时响应和高效处理，赢得了合作伙伴和客户的高度赞誉。

四、工作体会

作为一名风控总监，我深刻体会到风险管理的重要性和复杂性。有效的风控管理需要及时的信息收集与分析，以及团队的密切合作和高度的责任心。同时，不断学习和掌握新技术、新方法，也是保持风控工作有效性和创新性的关键。

在未来的工作中，我将继续加强风险管理的专业能力，不断提升综合素质，为公司的健康发展和可持续性发展保驾护航。

五、总结

通过一年来的努力，我在风控管理方面取得了一定的成果，为公司的稳健发展起到了积极作用。同时，在这个过程中，我也不断学习和成长，为自己的职业发展打下了坚实的基础。在未来的工作中，我将继续努力，为公司的风控管理提供更加优质的服务和支持。

▷ 风控部工作总结

作为一名合规风控经理，我在过去的一段时间里负责公司的合规和风险管理工作。通过不断学习和努力，我积累了丰富的经验，并在这个职位上取得了一定的成绩。以下是我对过去几个月工作的总结。

我在合规方面做了很多工作。我负责确保公司遵守相关法规和政府政策，以及内部规章制度。我通过制定并实施公司的合规政策和流程，规范了公司的运营行为。我还负责与内部各部门密切合作，提供合规培训和咨询服务，以确保员工具备合规意识和知识。

我在风险管理方面也做出了很大的贡献。我与风控团队合作，开展了风险评估和分析工作。我们针对公司的核心业务和关键环节进行了风险检测，并提出了相应的风险控制措施。我还建立了风险管理框架和流程，并监测和评估了公司的风险暴露情况。通过这些工作，我们有效地降低了公司的风险水平。

我还参与了公司的合规审计工作。我负责制定合规审计计划和流程，并指导内部审计团队的工作。我与审计人员合作，对公司的各个领域进行了合规性的审查，确保公司的运营活动符合法规和内部要求。通过这些审计工作，我们发现了一些潜在的合规风险，并及时采取了措施进行整改。

在工作中，我还注重了团队的管理和协作。我与团队成员建立了良好的沟通和合作关系，以确保工作高效地进行。我注重团队成员的培养和发展，通过定期的培训和指导，提高了团队成员的合规风险管理能力。我还与其他部门和外部机构保持密切联系，共同应对合规和风险管理领域的挑战。

在过去几个月的工作中，我取得了以下几个方面的成绩。我提高了公司的合规意识和遵纪守法能力。通过开展合规培训和宣传活动，员工对合规要求有了更全面的了解，并能够主动遵守相关规定。我降低了公司的合规风险水平。通过风险评估和控制措施的实施，我们减少了一些潜在的合规风险，保障了公司的安全运营。我提高了团队的合规风险管理水平。通过培训和指导，团队成员的能力得到了提升，他们能够更好地应对合规和风险管理问题。

作为一名合规风控经理，我在过去几个月的工作中取得了一定的成绩。我通过制定合规政策、开展风险评估和控制、参与合规审计以及团队管理和协作等方式，提高了公司的合规和风险管理能力。我相信，在未来的工作中，我将继续努力，为公司的发展与安全做出更大的贡献。

▷ 风控部工作总结

风险控制部职责说明

1、风控部对上级负责，在上级领导下开展风控工作

2、负责根据协会业务发展情况合理安排对客户项目的巡查时间。 3、负责通过对客户的电话访问、暗访等渠道核定客户所提供资料的真实性。

4、负责前往客户所提供的项目调查，必须详细了解项目所在市、县、乡（居委会）、村、(街道)、门牌号等真实情况。 5、用视频、照片等形式，真实记录项目地址周边情况，工程进度等情况。

6、责了解农民工的工资收入是否按时发放等情况。 7、责做好项目回访的资料整理、归档工作。

8、责做好客户的项目资料的保密工作，防止客户资料外泄。 9、责根据对项目的调查情况，由风控部负责人书面出具评审意见，并上报上级。

风控部负责人岗位职责

1、负责制定协会项目风险控制的指导原则，不断检查审批环节和审查内容，并提出完善建议；

2、根据协会担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。

3、协会的有关安排，在协会内普及相关知识，增强职员的风险意识；

4、风险管理控制体系要求，建立和完善风险管理组织。

5、与担保项目资料的审核，根据项目情况提出风险防范建议。

6、带领团队完成协会业务操作流程的优化工作，指导和宏观经济周期分析，为业务部门做操作参与。

7、负责通过评审项目的条件与反担保措施的落实监控。

8、负责办理协会领导交付的其他任务。

风控部专员

1、保后巡查审核，出具明确审批意见；

2、对业务操作中可能出现的风险点进行风险提示； 3、优化内部审核流程；

4、负责建立健全风险管理控制体系并组织实施； 5、负责风险控制制度并推广实施；

6、负责评定业务项目质量的有关风险管理办法； 7、对在本行业协会的在保项目实行巡查，跟踪及管理； 8、负责建立业务项目风险管理台账，并负责档案的管理； 9、配合建设主管部门对风险项目制定相应管控措施； 10、配合协会法务部门对发生风险的项目进行事后的追偿与处置；

11、负责办理风控部上级及协会领导交付的其他任务。

▷ 风控部工作总结

▷ 风控部工作总结

展望过去的20xx年，我们公司购进了新的设备以及机械的改造，新产品的开发；感慨万千。我们品控部也回顾总结了很多。

一、原辅料的品质监控

所有原辅料全部进行跟踪检测。因我司规模扩大，20xx年下半年进行两条生产线的生产。20xx年下半年因原料面粉价格上涨,之前面粉供应商一直未曾稳定.近日面粉最终确定为福新面粉,对于面粉品控部积极与同行交流,针对每个批次进行数据对比，有效地减少了检验误差，相对20xx年我们部门今年在原有的检测指标：水分、面筋质、白度三项指标基础上另增加了‘灰分’指标，经过本部门的不断探索将灰分数据检测的更加准确.展望20xx年我们部门将增加一项原料面粉的理化指标：拉力测定，有效减少相关质量隐患。20xx年11月份已经开始着手检测,本部门工作不断进行完善。

公司主要使用辅料：栀子黄、盐、香菇粉、绿豆粉、全蛋粉以及荞麦粉，20xx年检测及使用这些辅料荞麦粉中，其生虫较多，也给后续加工效率带来一定的困扰。对辅料的品质不容忽视。

二、过程质量检测

20xx年因生产工艺原因出现了断条的现象客诉率较高。20xx年与20xx年比较断条现象减少很多。20xx年上半年挂面为一条线生产，下半年为两条线生产，其生产量增加，其检测量也较往年增加许多；同时今年的新产品开发较多，检测的工作量迅速上升，本部门员工通过自身的辛勤劳动，为生产车间提供“准确及时”的检测数据，当好“工艺的眼睛”.

包装车间今年在10月购进自动包装机，包装500g挂面为主，虽有机械包装，但是在人工包装中依然加强抽检力度。通过加强监督力度，包装车间净含量合格率明显上升。但在外观包装上仍要更上一步台阶。工号和日期的打印更加方便追溯。我司今年开始实行在包装纸上打印生产日期，今年抽检发现包装纸上无生产日期较多，希望在今后能尽快解决这类问题，减少公司客户投诉率，增加客户满意度。

三、成品检验

公司的主要产品是挂面，成品检验是产品质量把关的最后一道工序，直接面对客户，其责任重大。成品箱重达成率较高。减少短装、混装、错装，客诉较低。

四、客户投诉与售后服务

品管部积极做好质量客诉的调查分析与售后服务工作。退货处理：生产退货：14870.43kg,其生产退货占总退货的13%

销售退货：88127.03kg，其销售退货占总退货的77%其它退货：11891.22kg，其他退货占总退货的10%

五、20xx年制程抽检汇总

5.1包装抽检良率年平均85.7%，明细图如下：

20xx年包装抽检良率图95.00%90.00%90.75%85.00%80.00%75.00%70.00%1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月87.26%81.82%83.34%78.29%88.57%85.76%81.39%80.87%90.78%88.32%抽检良率91.22%

5.2生产抽检良率年平均76.8%，明细图如下：20xx年生产抽检良率90.0%85.0%80.0%75.0%70.0%65.0%60.0%55.0%50.0%84.47%78.25%74.50%79.51%79.63%78.24%80.48%73.00%63.23%77.11%76.67%75.85%1月2月3月4月5月6月7月抽检良率8月9月10月11月12月

六、20xx年品控部工作计划：

1、首先增加本部门原料检验指标，完善本部门工作不足之处。

2、20xx年过程监管考量自动包装机的引入，加强对机台计量的管控，增加对包装

美观度的要求。

3、加强对包装纸打印日期抽检力度，减少包装日期漏打率。

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