[荐]股票发行合同9篇。
在全民法律意识不断提升的当下，合约是保护我们交易的重要手段。合同明确双方的权利和义务。一起合同网编辑为大家精选的这篇“股票发行合同”文章内容详实讲解清晰，我们后续还将不断提供这方面的内容！
股票发行合同 篇1
甲方：_________
乙方：_________
鉴于：
1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；
2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；
3．甲方现委托乙方办理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。
甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：
1．乙方的工作范围
1．1工作范围确定的标准：_________。
1．2工作范围的具体列举：_________。
2．甲方的主要权利和义务
2．1甲方的主要权利：_________。
2．2甲方的主要义务：_________。
3．乙方的主要权利和义务
3．1乙方的主要权利：_________。
3．2乙方的主要义务：_________。
4．甲方的声明与
_________。
5．乙方的声明与
_________。
6．费用
_________。
7．违约责任
_________。
8．争议的解决
_________。
9．合同的终止
_________。
10．附则
_________。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
股票发行合同 篇2
XXXXXX股份有限公司 股票发行认购合同
二○XX年XX月
股票发行认购合同
本《股票发行认购合同》（以下简称“本合同”）由以下各方在XX省XX市共同签订：
甲方（发行人）：XXXXXX股份有限公司 法定代表人：【】
统一社会信用代码号：【】 住址：【】
乙方（认购人）：
执行事务合伙人委派代表：
统一社会信用代码号： 住址：
鉴于：
1、甲方系依法设立并合法有效存续的股份有限公司，截至本合同签署之日，甲方注册资本为人民币【】万元，总股本【】万股。
2、乙方为符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的具有投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的主体资格的合格投资者。
3、甲方拟定向发行不超过【】股股票（简称“本次股票发行”），并拟定股票发行方案。乙方同意按照本次股票发行方案认购甲方发行的股票。
经甲、乙双方友好协商，现就乙方认购甲方发行股票事宜签订合同如下：
第一条 认购数量和认购价格
1、乙方认购本次股票发行中的【】万股，认购价格为人民币XX元/股，认购金额为XX万元。乙方应向甲方支付认购款共计人民币XX万元（大写：人民币XX万元整）。本次发行股份均为普通股。
第二条 认购方式
1、本协议下的股份认购方式为现金认购。
2、乙方必须按照甲方发布的《股票发行认购公告》规定的缴款期内将全部认购款自乙方名下账户存入甲方指定的募集资金专项账户。甲方在乙方足额缴纳认购款后，应尽快完成乙方股份登记事宜。
第三条 承诺事项
1、乙方承诺：
（1）乙方用于认购股票的资金来源正当，拥有合法、完整的法律权属，符合中国境内相关法律法规的规定。
（2）乙方符合现行法律法规的相关规定及甲方关于本次股票发行之发行对象的各项条件，提供的资料真实、准确、完整，乙方将积极配合甲方完成本次股票发行的相关法律手续。
（3）乙方非国家机关公务人员，亦没有代任何国家机关公务人员或不符合投资适当性条件的其他任何个人、单位认购本次股票发行。
2、甲方承诺：
本次认购全部完成后XX个工作日内，甲方将依据法律规定及相关授权完成本次股票发行的全部法律手续。
第四条 估值调整
本次股票发行不设估值调整条款。
第五条 附带条款 本协议及本次股票发行方案均不存在《挂牌公司股票发行常见问题解答
（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》所述的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款。
第六条 自愿限售安排
甲方本次向乙方定向发行的股份无限售或锁定期安排。
第七条 违约责任
1、合同双方应本着诚实信用原则，自觉履行合同。如任何一方违反合同的，或违反合同所作承诺或保证的，视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。除合同另有约定或法律另有规定外，合同任何一方未履行合同项下的义务或者履行义务不符合合同的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。
2、本合同生效后，如果属于乙方的原因未按《股票发行认购公告》的规定及时缴纳全部认购款，甲方有权单方面解除本合同，并向乙方收取全部认购金额的5%作为违约金。
3、甲方因乙方重大过错未在法律规定期限内完成登记，乙方无权解除本合同，且无权要求甲方赔偿。同时，甲方有权要求乙方继续履行合同。
第八条 协议的终止
1、如果出现了下列情况之一，则乙方有权在通知甲方后终止本协议，并收回本协议项下的认购款：
（1）出现了对于其发生无法预料也无法避免，对于其后果又无法克服的事件，导致本次定向发行股份事实上的不可能性；
（2）甲方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；（3）出现了任何使甲方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。
2、如果出现了下列情况之一，则甲方有权在通知乙方后终止本协议。（1）出现了对于其发生无法预料也无法避免，对于其后果又无法克服的事件，导致本次定向发行股份事实上的不可能性；
（2）乙方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现；
（3）出现了任何使乙方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。
3、发生下列情形时，经双方书面同意后可解除本协议：
本协议签署后至股东登记手续办理完成前，适用的法律、法规出现新的规定或变化，从而使本协议的内容与法律、法规不符，并且各方无法根据新的法律、法规就本协议的修改达成一致意见。
第九条 风险揭示
1、甲方系在全国中小企业股份转让系统挂牌企业。全国中小企业股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在较大差别。中国证监会和全国中小企业股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。
2、在认购甲方股票之前，乙方应认真阅读《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关业务规则、细则、指引和通知，并密切关注相关制度调整。挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动，乙方应充分关注投资风险。
第十条 协议生效
本合同自各方签字、盖章后生效（如果本次股票发行最终需要中国证监会批准，则自审批文件下发之日生效）。
第十一条 保密
1、各方都应当促使其代理人、员工和代表，对对方的保密信息予以严格保密，未经各方一致书面同意，不得将上述保密信息予以披露（包括但不限于通过接受采访、回答问题或调查、新闻发布或者其他方式）。
2、在本合同中，“保密信息”是指本合同的存在及其内容、本合同拟议的交易以及各方就此进行的谈判等内容，一方或其代表披露包括但不限于有关该方的业务、技术、发展规划、财务情况、发展预期以及客户等方面的情况。
保密信息不包括：
(i)在披露方进行披露的时候已经被接受方所掌握的信息；(ii)并非由于接受方的不当行为而众所周知的信息；
(iii)由接受方通过第三方正当获取的信息，但该等披露须由各方事先协商；(iv)向披露方的专业顾问披露，但该等专业顾问就披露给其的任何信息对披露方负有保密义务。
第十二条 适用法律及争议解决
1、本合同适用中国法律，并依据中国法律解释。如果协议各方任何一方的权益因新颁布的法律、法规受到严重不利影响，各方可协商做出必要的调整，以维护各方的利益。
2、凡因履行本合同所发生的一切争议,协议各方均应通过友好协商的方法解决。但如果该项争议在任何一方提出友好协商之后三十日内未能达成一致意见，应将该争议事项提交甲方住所地有管辖权人民法院诉讼解决。
3、除非争议事项涉及根本性违约，除提交诉讼的争议事项外,各方应继续履行本合同其他条款。
第十三条 其他约定
1、继受和转让。未经其他当事方书面同意或本合同另有约定，任何一方均不得将本合同或其在本合同项下的任何权利和义务予以转让。
2、可分割性。如果本合同中任何规定被判定为不合法、无效、或不具有可强制执行性，则各方同意该项规定应当在可行的最大限度内予以执行，以实现各方的意图，且本合同所有其他规定的有效性、合法性和执行力均不受到任何损害。
3、放弃。如果一方放弃追究对方对本合同项下任何责任或义务的违约，则应当由放弃追究的一方以书面方式做出并签署，且该项放弃不应被视为放弃追究对方今后在本合同项下的其他违约行为。
4、完整协议。本合同构成了对甲乙双方权利义务的约束，并取代了此前各方就本合同所述事项的所有书面和口头的协议和此前的所有其他通信。
5、本合同正本壹式陆份，协议各方各执壹份，其余由发行人报送相关部门备案，每份具有相同之法律效力。
（以下无正文）（本页无正文，为《XXXXXX股份有限公司股票发行认购合同》签字页）
甲方（盖章）：XXXXXX股份有限公司
法定代表人/授权代表（签字）：
乙方（盖章）：XXX
执行事务合伙人委派代表（签字）：
签约日期：年 月 日7
股票发行合同 篇3
甲方：_________
法定代表人：_________
住址：_________
邮编：_________
联系电话：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
住所：_________
邮编：_________
甲方特委托乙方为法律顾问，办理有关a股发行及上市工作的法律事务。甲乙双方经友好协商，依法达成以下条款，以资共同信守：
第一条甲方就a股发行及上市工作所涉法律事项，按照本合同约定的条件委托乙方办理。乙方接受委托，同意按照本合同约定条件完成受托工作，并指派_________律师为本合同项目的经办律师。
第二条乙方律师的工作范围包括以下事项：
1．参与公司重组方案的制订、协助起草公司股票公开发行及上市方案；
2．草拟、修改公司章程、股东大会决议及董事会决议；
3．与公司及其他中介机构就重大法律问题进行磋商；
4．审查与公司股票发行及上市有关的法律文件；
5．出具公司发行股票和上市法律意见书；
6．参与讨论招股说明书；
7．参加公司公开发行股票及上市的其他相关法律业务。
第三条甲方的权利义务：
1．有权就乙方服务范围内的事项，随时向乙方提出口头或书面咨询，乙方应及时作出答复；
2．根据a股发行及上市工作整体规划，有权要求乙方修改其工作计划及日程安排，以适应a股发行及上市工作的需要；
3．应乙方要求，提供与委托事项相关的文件资料，并保证其完整、真实、准确；
4．为乙方提供必要的工作条件；
5．按约定支付律师费。
第四条乙方的权利义务：
1．有权要求甲方提供为完成委托事项所必需的完整、准确、真实的文件、资料，并有权对上述文件、资料进行审查和验证；
2．有权按合同约定收取律师费；
3．在维护甲方利益的前提下，遵从法律和行业规则的要求，有权保持工作的独立性和客观性；
4．尽职完成本合同项下的法律事务，在法律的范围内尽力维护甲方的权益；
5．服从甲方a股发行及上市工作的整体安排，保质保量提供法律服务，并应甲方要求随时报告工作进度；
6．不得有损害甲方利益或故意拖延、耽搁办理受托事项等违反律师执业纪律或职业道德的行为；
7．对甲方所提供的文件资料和所作陈述及在工作中所知和可知的信息负有保密义务。
第五条律师费用及支付办法：
1．合同双方同意，甲方向乙方支付律师费_________元人民币。
2．上述律师费，在甲方签署本合同之日起5日内支付_________元；在a股募股资金进入甲方账户之日起10日内支付其余律师费。
3．如果a股发行及上市工作未能完成，甲方应按乙方根据本合同第二条已完成工作量，经双方协商后适当支付律师费。
第六条违约责任：
1．甲方违反本合同第三条规定的义务，致使委托事项无法完成，乙方有权终止合同，不退还依约收取的费用。
2．乙方违反本合同第四条规定的义务，甲方有权终止合同，依约收取的费用全部予以退还，并赔偿由此而遭受的损失。
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
股票发行合同 篇4
发行公司（甲方）：__________
地址：______________________
法定代表人：________________
辅导机构（乙方）：__________
地址：______________________
法定代表人：________________
甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下合同：
一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。
三、承销过程的辅导内容
1．对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括《公司法》等；
2．协助甲方进行资产重组，界定产权关系；
3．按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程（草案），建立规范的组织机构；
4．协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；
5．制定筹措资金的使用计划；
6．协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；
7．其它相关的辅导内容。
四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：
1．督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责；
2．严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
3．制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利；
4．编制年度、中期财务报告；
5．完善内部监督机制，建立内部控制制度；
6．切实保护中小股东的利益；
7．制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；
8．严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作；
9．其他有关需要辅导的内容。
五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。
六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。
七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员，负有保密义务。
八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。
九、本合同未尽事宜，由双方协商补充。
十、本合同一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。
甲方（盖章）：_________
负责人（签字）：_______
_________年____月____日
签订地点：_____________
乙方（盖章）：_________
负责人（签字）：_______
_________年____月____日
签订地点：_____________
股票发行合同 篇5
股票发行认购合同
甲方（股票发行方）：杭州信息技术股份有限公司
乙方（认购人）：，身份证号码：
鉴于：
1、甲方系依法设立并合法有效存续的股份有限公司，正向全国中小企业股份转让系统申请公开发行及挂牌转让。
2、乙方为【符合投资者适当性要求的合格投资者】，具有投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的资格。
3、甲方拟定向发行不超过【 】万股股票（简称“本次股票发行”），并拟定股票发行方案。乙方同意按照本次股票发行方案认购甲方发行的股票【 】万股。
经甲、乙双方友好协商，现就乙方认购甲方发行股票事宜签订合同如下：
第一条 基本情况
1、认购价格：本次股票发行的认购价格为人民币【 】元/每股。
2、认购方式：本次股票发行全部以货币认购。
3、本次股票发行完成后，于本次发行前滚存的公司未分配利润（【】年度利润分配除外），将由新老股东按照发行后的股份比例共享。
4、本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司，本次发行的股票限售安排采用以下第【 】种方式：
（1）股票发行无限售安排，无自愿锁定承诺。
（2）乙方自股票登记完成后【 】个月内不得转让。（3）乙方自股票登记完成后，所持甲方本次发行的股票即锁定，自完成登记之日起满12 个月、24 个月、36 个月分三批解除限售，每批解除限售股票数量分别为本次认购数量的【 】%、【 】%、【 】%。
第二条 股份认购
1、乙方认购本次股票发行中的【 】万股，价格为人民币【 】元/每股，乙方应向甲方支付认购款共计人民币【 】万元。
2、乙方以【货币，人民币】方式进行认购。
3、双方同意，于本协议生效后，乙方的认购资金必须在公告的缴款日之前存入甲方指定账户。逾期未缴纳的，本合同自动终止，除非经甲方认可。户名：【】股份有限公司 账号：【】 开户行：【】
第三条 承诺事项
1、乙方承诺：
（1）乙方用于认购股票的资金来源正当，拥有合法、完整的法律权属，符合中国境内相关法律法规的规定。
（2）乙方符合甲方关于本次股票发行之发行对象的各项条件，提供的资料真实、准确、完 整，乙方将积极配合甲方完成本次股票发行的相关法律手续。
（3）乙方非国家机关公务人员，亦没有代任何国家机关公务人员或不符合投资适当性条件的其他任何个人、单位参与本次股票发行。
（4）乙方参与本次股票发行已经取得了其财产共有人（如有）的同意。
（5）甲方其他批次的股票发行，可能与本次股票发行同时进行。乙方在此确认，在乙方认购的股票在中国证券登记结算有限责任公司完成登记之前，对甲方为其他批次的股票发行而召开的股东大会、董事会不持异议，除非其他批次的股票发行违背了本次发行甲方对乙方应承担的义务。
2、甲方承诺：
本次认购全部完成后，甲方将依据法律规定及相关授权完成本次股票发行的全部法律手续。
第四条 估值调整
本次股票发行不设估值调整条款。[申请书范文网 sQ158.cOM]
第五条 违约责任
1、合同双方应本着诚实信用原则，自觉履行合同。如任何一方违反合同的，或违反合同所作承诺或保证的，视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。除合同另有约定或法律另有规定外，合同任何一方未履行合同项下的义务或者履行义务不符合合同的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。
2、本合同生效后，如果属于乙方的原因未在本合同规定期限履行缴纳出资义务的，甲方有权要求乙方一次性支付认购款的【20%】作为违约金。
3、甲方因己方重大过错未在法律规定期限内完成登记，乙方无权解除本合同。乙方无权要求甲方赔偿。
4、如果存在以下情形，甲方应于本合同终止之日起十个工作日内，向乙方返还认购价款及产生的相应利息（按照验资账户内实际产生的利息为准）：
（1）由于主管机关或政府部门的原因导致本协议履行不能，任何一方均有权解除本合同，双方互不负违约责任；
（2）因为不可抗力原因导致本协议履行不能，任何一方均有权解除本合同，双方互不负违约责任；
（3）如果本次股票发行在认购截止日实际认购数未达到预定最高股票发行数量的30%，或者本次股票发行未通过全国中小企业股份转让系统备案，甲方有权解除本合同，并不负违约责任。
第六条 风险揭示
1、甲方系在全国中小企业股份转让系统挂牌企业。全国中小企业股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在较大差别。中国证监会和全国中小企业股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。
2、在认购甲方股票之前，乙方应认真阅读、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关业务规则、细则、指引和通知，并密切关注相关制度调整。挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动，乙方应充分关注投资风险。
第七条 生效
1、本合同经双方签署后成立，在经过甲方董事会、股东大会批准本次股票发行事项后生效。
2、如果本次股票发行最终需要中国证监会批准，则自审批文件下发之日生效。
第八条 保密
1、各方都应当促使其代理人、员工和代表，对对方的保密信息予以严格保密，未经各方一致书面同意，不得将上述保密信息予以披露（包括但不限于通过接受采访、回答问题或调
查、新闻发布或者其他方式）。
2、在本合同中，“保密信息”是指本合同的存在及其内容、本合同拟议的交易以及各方就此进行的谈判等内容，一方或其代表披露包括但不限于有关该方的业务、技术、发展规划、财务情况、发展预期以及客户等方面的情况。保密信息不包括：
(i)在披露方进行披露的时候已经被接受方所掌握的信息；(ii)并非由于接受方的不当行为而众所周知的信息；
(iii)由接受方通过第三方正当获取的信息，但该等披露须由各方事先协商；(iv)向披露方的专业顾问披露，但该等专业顾问就披露给其的任何信息对披露方负有保密义务。
第九条 适用法律及争议解决
1、本合同适用中国法律，并依据中国法律解释。如果协议各方任何一方的权益因新颁布的法律、法规受到严重不利影响，各方可协商做出必要的调整，以维护各方的利益。
2、凡因履行本合同所发生的一切争议,协议各方均应通过友好协商的方法解决。但如果该项争议在任何一方提出友好协商之后三十日内未能达成一致意见，应将该争议事项提交有
管辖权人民法院诉讼解决。
3、除非争议事项涉及根本性违约，除提交诉讼的争议事项外,各方应继续履行本合同其他条款。
第十条 不可抗力
1、不可抗力是指各方或者一方不可预见、不可避免并不可克服的客观事件，包括但不限于战争、地震、洪水、火灾、罢工等。
2、如果一方因不可抗力事件而不能履行其任何义务，因不可抗力事件而不能履行本合同项下之义务的履行时间应予延长，延长的时间等于不可抗力事件所导致的延误时间。声称遭
遇不可抗力事件而不能履行义务的一方应采取适当措施减少或消除不可抗力事件的影响，并应努力在尽可能短的时间内恢复履行受不可抗力事件影响的义务。
3、如有不可抗力事件发生，任何一方均无须对因不可抗力事件无法或延迟履行义务而使对方遭受的任何损害、费用增加或损失承担责任。
4、受不可抗力事件影响的一方应在不可抗力事件发生后的十日内通知对方并提供其所能得到的证据。
5、如因不可抗力事件导致本合同无法履行达三十日，则本合同任何一方有权以书面通知的方式解除本合同。
6、在发生不可抗力事件期间，除因不可抗力事件导致不能履行的方面外，各方应在其他各个方面继续履行本合同。
第十一条 通知
1、所有的通知应送达/到达至以下所列出的地址或使用以下所列出的方式送达： 甲方：【】股份有限公司 地址：【】 法定代表人：【】 收件人：【】 电话：【】 传真：【】 收件人【】 乙方： 地址： 电话： 传真： 收件人: 收件人手机: 收件人email：
2、在一方信息更改后，除非一方向另一方发出通知对以上信息进行更改，否则按照以上方式发出的通知即视为有效。
第十二条 履约保证金
1、自本合同签署之日起5日内（【】年【】月【】日前），乙方应向甲方支付乙方认购股款总额的【】%（即 万元），以作为乙方完全履行本合同之各项义务的履约保证金。前述
履约保证金应由乙方支付至本合同第二条第3款约定的甲方指定账户。乙方逾期未缴纳该保证金的，甲方有权单方面解除合同。
2、若乙方按照本合同约定如期足额向甲方支付认购股款，则届时履约保证金自动转换为乙方的认购股款，乙方仅需向甲方另行支付认购股款总额的【】%（即 万元）。
3、若乙方不能在本合同约定的期限内（以指定账户进账时间为准）足额将其认购股款汇入指定账户，发行人有权单方面取消其认购本次发行股份的资格，且乙方已缴纳的履约保证
金自动转换为违约金，由甲方直接扣除，乙方不得要求返还。
第十三条 其他约定
1、继受和转让。未经其他当事方书面同意或本合同另有约定，任何一方均不得将本合同或其在本合同项下的任何权利和义务予以转让。
2、可分割性。如果本合同中任何规定被判定为不合法、无效、或不具有可强制执行性，则各方同意该项规定应当在可行的最大限度内予以执行，以实现各方的意图，且本合同所有
其他规定的有效性、合法性和执行力均不受到任何损害。
3、放弃。如果一方放弃追究对方对本合同项下任何责任或义务的违约，则应当由放弃追究的一方以书面方式做出并签署，且该项放弃不应被视为放弃追究对方今后在本合同项下的
其他违约行为。
4、完整协议。本合同构成了各方就本合同所述事项的全部协议、会议纪要和谅解，并取代了此前各方就本合同所述事项的所有书面和口头的协议和此前的所有其他通信。
5、除非本合同另有规定，双方应自行支付其各自与本合同及本合同述及的文件的谈判、起草、签署和执行的有关成本和费用。由关发行人本次发行的增资审批、审计、工商变更登 记等费用由发行人自行承担。
5、本合同正本壹式【 】份，双方各执壹份，其余由发行人备案，具有相同之法律效力。
【以下无正文】 本页无正文，为《【】股份有限公司与 附生效条件的股票发行认购合同》签字页。甲方（盖章）：【】股份有限公司 法定代表人/授权代表（签字）：
乙方（签字）：
签约日期： 年 月 日
股票发行合同 篇6
甲方：____________________________________
法定代表人：______________________________
地址：____________________________________
邮政编码：________________________________
电话：____________________________________
传真：____________________________________
乙方：北京市________律师事务所
地址：____________________________________
邮政编码：________________________________
电话：010-_______________________________
传真：010-_______________________________
甲方拟向社会发行股票并申请________股上市，根据中华人民共和国《民法典》、《证券法》、《公司法》和《律师法》等有关法律规定，聘请乙方的律师作为股票发行上市的专项法律顾问。
甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。
第一条 乙方的服务范围
乙方律师的服务内容包括：
1．解答甲方股票发行上市的实质条件和申报程序等方面的法律咨询；
2．应甲方要求，参与同承销商的磋商、谈判，审查甲方与其他中介机构的合同，维护甲方利益；
3．起草、审查或者修改甲方公司章程和各种专项协议，对存在问题的相关条款、内容提出法律建议或者处置措施；
4．对土地使用权、房屋、知识产权、税务、债权债务确认等事项进行规范并提出法律建议或者处置措施；
5．对关联交易、同业竞争事项进行规范并提出法律建议或者处置措施；
6．对资产重组、收购兼并事项进行规范并提出法律建议或者处置措施；
7．对甲方及其下属子公司进行尽职调查和规范工作；
8．审查招股说明书、承销协议等法律文件；
9．审核甲方提供的申请文件及相关材料，依据法律和法规的要求提出法律建议或者处置措施；
10．审核全部申请文件和相关材料的真实性、合法性之后，出具法律意见书；
11．协助解决和处理证券主管部门对本次发行提出的相关要求与问题；
12．双方根据本次股票发行上市具体情况商定修改、增加的服务内容。
第二条 乙方的义务
1．乙方应为司法部、中国证监会批准从事证券法律业务的律师事务所；
2．乙方委派________、________律师作为甲方本次股票发行上市的专项法律顾问，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换上述专项法律顾问应取得甲方认可；
3．乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列法律事务工作；
4．乙方律师应当以其依据法律作出的判断，尽最大努力维护甲方利益；
5．乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，在工作计划列明的期限内及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进展情况；
6．乙方律师在担任专项法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不利于甲方的咨询意见；
7．乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人；
8．乙方律师对其获知的甲方商业秘密和与本次股票发行上市有关的非公开的信息、资料负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露；
9．乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财物应当妥善保管。
第三条 甲方的义务
1．依照法律、法规的要求，真实、完整和及时地向乙方提供与本次股票发行上市有关的各种情况、文件、资料；
2．甲方应当为乙方律师办理法律事务提出明确、合理的要求；
3．甲方应当按时、足额向乙方支付法律顾问费和工作费用；
4．甲方指定________为法律顾问的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供文件和资料等，甲方更换联系人应当通知法律顾问；
5．甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方根据乙方律师提供的法律意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方律师错误运用法律等失职行为造成的，由甲方自行承担。
第四条 法律顾问费
经双方协商同意，甲方应向乙方支付律师费总额为________万元人民币，支付方式为：
1．本合同生效后________日内支付_________元人民币；
2．股份公司辅导完成后________日内支付_________元人民币；
3．法律意见书和律师工作报告出具后________日内支付_________元人民币；
4．股票上市后________日内支付_________元人民币。
非因乙方原因，甲方股票发行上市未能获准时，甲方不得拒绝支付前款所有法律顾问费；甲方应向乙方支付的前款第4项法律顾问费减按50％支付。
乙方户名：________________________
开户行：__________________________
账号：____________________________
本合同到期终止后或者提前解除的，应当由双方书面确认并结清有关费用。
第五条 工作费用
乙方律师办理甲方委托事项所发生的下列工作费用，应由甲方承担：
1．相关行政、司法、鉴定、公证等部门收取的费用；
2．北京市外发生的差旅费、食宿费、翻译费、复印费、长途通讯费等；
3．征得甲方同意后支出的其它费用。
乙方律师应当本着节俭的原则合理使用工作费用。
第六条 合同的解除
甲乙双方经协商同意，可以变更或者解除本合同。
乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同：
1．未经甲方同意，擅自更换作为甲方专项法律顾问的律师的；
2．因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失的；
3．违反第二条第6-9项规定的义务之一的。
甲方有下列情形之一的，乙方有权解除合同：
1．甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的；
2．甲方向乙方提供的资料有虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规行为，致使乙方律师不能提供有效的法律服务的；
3．甲方逾期________日仍不向乙方支付法律顾问费或者工作费用的。
第七条 违约责任
乙方无正当理由不提供第一条规定的法律服务或者违反第二条规定的义务，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已付的法律顾问费。
乙方律师因工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失，或者违反第二条第6-9项规定的义务之一的，乙方应当通过所其投保的执业保险向甲方承担赔偿责任。因甲方、其他中介机构或者证券主管部门等原因造成乙方律师工作不能按期完成，乙方不承担责任。
甲方无正当理由不支付法律顾问费或者工作费用，或者无故终止合同，乙方有权要求甲方支付未付的法律顾问费、未报销的工作费用以及延期支付的利息。
甲方向乙方提供的资料有虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规行为，导致乙方律师出具的法律文件出现错误或者遗漏，并导致乙方或者乙方律师受到处罚或者导致第三人向乙方追偿的，甲方应当向乙方承担全部赔偿责任。
第八条 争议的解决
本合同适用中华人民共和国《民法典》、《律师法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》等法律。
甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会或中国国际经济贸易仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。或者甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向北京市________人民法院起诉。
第九条 合同的生效
本合同正本一式两份，甲乙双方各执一份，由甲乙双方代表签字并加盖公章，自________年________月________日之日起生效，自乙方律师完成本次股票发行上市任务为止。
第十条 通知和送达
甲乙双方因履行本合同而相互发出或者提供的所有通知、文件、资料，均以扉页所列明的地址、传真送达，一方如果迁址或者变更电话，应当书面通知对方。
通过传真方式的，在发出传真时视为送达；以邮寄方式的，挂号寄出或者投邮当日视为送达。
甲方：乙方：北京市__律师事务所
代表： 代表：
股票发行合同 篇7
本协议由以下当事人在____________________________市签署
甲方：发行人，即__________________________股份有限公司住所：__________省__________市__________路__________号 法定代表人：__________________________________________
乙方：主承销商，即____________________________证券公司住所：__________省__________市__________路__________号法定代表人：__________________________________________
鉴于：1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行A股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，2．__________股份有限公司准备向社会公众发行A股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。
为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。
第一条承销方式甲方委托乙方为甲方A种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。
第二条承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值2．1甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即A股），每股面值人民币1元。2．2甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。2．3每股发行价格为__________元。2．4发行总市值为__________元（即每股发行价格×发行总额）。
第三条承销期限及起止日期3．1本次股票承销期为__________天（不超过90天）。3．2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。
第四条承销付款方式及日期在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。
第五条承销手续费的计算、支付方式5．1甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。5．2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
第六条其他费用与承销有关的费用与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
第七条上市推荐费上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。
第八条甲方的权利义务8．1甲方的权利8．1．1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。8．1．2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。8．2甲方的义务8．2．1甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。8．2．2甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等
第九条乙方的权利义务9．1乙方的权利9．1．1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。9．1．2乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。9．1．3乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。9．2乙方的义务9．2．1乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。9．2．2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。9．2．3乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。9．2．4乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。9．2．5乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
第十条甲、乙双方声明甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。
第十一条甲方的承诺11．1甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏11．2甲方承诺，将视本次A股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次A股的顺利发行。
第十二条违约责任甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：12．1甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；12．2由于乙方的过失造成本次A股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；12．3乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。
第十三条争议的解决13．1双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；13．2如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。
第十四条不可抗力自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次A股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。
第十五条未尽事宜本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。
第十六条附则16．1本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。16．2本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。
甲方：__________股份有限公司（盖章）____________法定代表人（或授权代表）（签字）________________
乙方：__________证券公司（盖章）________________法定代表人（或授权代表）（签字）________________
签约时间：____________年_________月___________日
股票发行承销团协议（A股）
本协议由以下各方在________________市签署：
甲方：主承销商（________________证券公司）住所：_______省_______市_______路_______号法定代表人：______________________________
乙方：副主承销商（______________证券公司）住所：_______省_______市_______路_______号法定代表人：______________________________
丙方：分销商（__________________证券公司）住所：_______省_______市_______路_______号法定代表人：______________________________
鉴于：1．甲方（即主承销商）已于_________年_____月____日与__________股份有限公司（以下简称为发起人）签署了关于为发行人发行面值人民币1．00元的A种股票__________股的承销协议；2．甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。
甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：
第一条承销股票的种类、数量、金额及发行价格1．1股票的种类本次发行的股票为面值人民币1．00元的人民币普通股（即A股）。1．2股票的数量本次发行的股票数量为__________股。1．3股票的发行价格本次发行的股票的发行价格为：每股人民币__________元。1．4发行总金额本次发行的总金额为：__________元（即发行总金额=发行价格×发行数量）。
第二条承销方式本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。
第三条承销比例3．1甲方承销比例为________％，共计________万股；3．2乙方承销比例为________％，共计________万股；3．3丙方承销比例为________％，共计________万股。
第四条承销期及起止日期本次股票发行承销期为________天（不得多于90天），起止日期为________年____月____日到________年____月_____日。
第五条承销付款的日期及方式在本次承销期届满30日内，甲方负责将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入发行人指定的银行帐号。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股票，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。
第六条承销缴款的公式和日期6．1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。6．2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。6．3甲方指定的银行帐户户名：____________证券公司开户银行：________银行________分行银行帐号：________________________
第七条承销费用的计算、支付公式和日期7．1承销费用的计算7．1．1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为__________万元。7．1．2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用及其他相关费用。7．1．2甲方作为主承销商，还应提取主承销商协调费，即__________万元，在提取主承销商协调费后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。7．1．3在三者之间和分派承销费用在扣除以上费用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包销比例进行分配，即甲方可获得______________万元，（即剩余部分×_____％）；乙方可获得________万元（即剩余部分×_______％）；丙方可获得__________万元（即剩余部分×________％）。7．2承销费用支付方式和日期甲方作为主承销商应在乙、丙两方将其包销的余股款全部划入甲方指定的银行帐户（见第6条）后5天内将乙、丙两方应得的承销费用划入其各自指定的银行帐户。乙方户名：____________________证券公司开户银行：________银行________分行 银行帐号：________________________丙方户名：____________________证券公司开户银行：________银行________分行 银行帐号：________________________
第八条甲方权利和义务8．1甲方的权利8．1．1甲方在组织协调本次股票承销过程中，有权要求乙、丙双方给予积极配合。8．1．2甲方有权要求乙、丙双方在本次承销末将全部股票向社会公众售完的情况下按本协议的规定将包销股票余额款项划入甲方所指定的银行帐户。8．2甲方的义务8．2．1甲方应负责制订本次股票发行方案，并组织、协商各承销商实施本次股票发行事宜。8．2．2甲方应负责股票发行的广告和宣传工作。8．2．3甲方应在本次股票承销中履行保密义务，不得将除向公众披露的招股说明书之外的，可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第九条乙、丙两方的权利义务9．1乙、丙两方的权利9．1．1乙、丙两方有权要求甲方按本协议约定的时间和方式将其应得的承销费划入其分别指定的银行帐户。9．1．2乙、丙两方有权要求甲方向其提供包括发行人提供的所有与本次承销有关的资料文件。9．2乙、丙两方的义务9．2．1乙、丙两方应根据本协议尽职、勤勉地进行承销股票。9．2．2乙、丙两方应严格履行保密义务，不得将除向社会公众披露的招股说明文之外的可能影响本次股票承销的信息向承销团成员以外的人泄露。
第十条违约责任甲、乙、丙三方任何一方有违反本协议的规定，即构成违约，给他方造成损失的，应负责赔偿，三方或两方均有过错的，按过错大小承担违约责任。
第十一条争议的解决11．1任何对本协议的解释和履行产生争议的，各方首先应友好协商解决。11．2在开始协商后30日内仍未达成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有权向中国证监会指定的仲裁机构申请仲裁，其仲裁裁决为终局裁决，对各方当事人均有约束力。
第十二条附则12．1本协议未尽事宜，由三方协商订立补充协议，与本协议具有同等法律效力。12．2本协议自各方当事人的法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。12．3本协议一式六份，三方各执一份，发起人一份，其余报有关部门备案，具有同等法律效力。
甲方：（盖章）______________法定代表人：________________
乙方：（盖章）______________法定代表人：________________
丙方：（盖章）______________法定代表人：________________
股票发行合同 篇8
委托人：________股份有限公司(下简称“甲方”)
法定代表人：__________________________________
地址：________________________________________
电话：________________________________________
传真：________________________________________
受委人：____________律师事务所(下简称“乙方”)
法定代表人：__________________________________
地址：________________________________________
电话：________________________________________
传真：________________________________________
甲方为进行资产重组及申请其A种股票公开发行与上市，特郑重委托乙方担任其专项法律顾问，并办理该项工作中的有关法律事务;乙方将对甲方股票公开发行及上市的有关法律问题出具法律意见书、律师工作报告及其他有关法律文件，以确认甲方股票发行及上市的合法性。为此，双方特达成如下合同条款，以共同遵照执行：
一、乙方受甲方的委托，指派__________律师、__________律师和__________律师组成工作小组，完成甲方委托的法律事务。
二、甲方委托乙方的事务如下：
1.就甲方股份制改造和资产重组提供法律咨询，并起草相关法律文件;
2.就甲方股票发行与上市过程中所涉及的法律问题提供咨询，并起草相关法律文件;
3.协助主承销商对甲方进行辅导并根据工作需要参加中介机构的协调会;
4.出具股票公开发行与上市的法律意见书和律师工作报告;
5.参与股票公开发行与上市相关的其他法律业务。
三、乙方应本着实事求是和勤勉尽责精神的原则对甲方提供的全部材料及事实说明等有关事项进行尽职审核。
四、甲方应全面、真实地向乙方律师提供有关文件资料;乙方应严格保守在提供本合同所述法律服务过程中所接触或了解到的甲方的商业信息或秘密。
五、乙方保证按照甲方及主承销商所要求的期限完成其所负责的法律文书和事务。
六、律师费与实际费用的支付办法：
甲方同意向乙方支付律师费和实际费用工共计人民币______万元。该等费用分两期支付，在本合同签署后____日内，甲方应向乙方支付人民币______万元，其余费用人民币______万元甲方应于乙方出具正式法律意见书后______日内支付给乙方。
上述实际费用是指乙方在向甲方提供本合同约定法律服务过程中所发生的实际差旅、交通与长途电话等费用。
七、如乙方无故终止合同，律师费应退还给甲方。如甲方无故终止合同，乙方收取的律师费不予退还。
八、本合同自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。
九、本合同未尽事宜由双方另行友好协商确定。
十、本合同一式两份，甲、乙双方各持一份，每份具有同等法律效力。
甲方：__________股份有限公司(盖章)
授权代表：(签字)__________________
签订日期：________年______月______日
乙方：____________律师事务所(盖章)
授权代表：(签字)__________________
签订日期：________年______月______日
股票发行合同 篇9
本协议由以下双方在_____市签署：
1.公司(以下简称甲方)
地址：_____市_____路_____号
电话：_____传真：_____
邮编：_____
2.律师事务所(以下简称乙方)
地址：_____市_____路_____号
电话：_____传真：_____
邮编：_____
鉴于：
1.甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易;
2.乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书;
3.甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。
甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：
1.乙方的工作范围。
1.1工作范围确定的标准
1.2工作范围的具体列举
2.甲方的主要权利和义务
2.1甲方的主要权利
2.2甲方的主要义务。
3.乙方的主要权利和义务
3.1乙方的主要权利
3.2乙方的主要义务
4.甲方的声明与承诺
5.乙方的声明与承诺
6.费用
7.违约责任
8.争议的解决
9.合同的终止
10.附则
甲方：__________
乙方：__________
_____年_____月_____日
